今年以來(lái)，中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投保基金公司”）深入貫徹落實(shí)證監會(huì )系統2018年工作會(huì )議精神，圍繞防范風(fēng)險和投資者保護兩項重點(diǎn)工作，突出自身數據、技術(shù)、系統等優(yōu)勢，積極支持、輔助和服務(wù)轄區一線(xiàn)監管和投資者保護工作，加快推進(jìn)與證監局的交流合作，先后與大連、山東、遼寧、四川、廣西和浙江證監局簽署了合作備忘錄。

　　目前投保基金公司已形成以國有資產(chǎn)保值增值為目的的投保基金籌集管理體系，以監控系統和統計分析查詢(xún)系統為依托的證券公司風(fēng)險監控監測體系，以投保基金、專(zhuān)項補償基金和行政和解金為主體的投資者賠付體系，以解決投資者訴求和傾聽(tīng)投資者意見(jiàn)為核心的投資者訴求響應體系，以評估市場(chǎng)主體投保狀況為主要內容的投資者保護狀況評價(jià)體系的五大業(yè)務(wù)體系。各地證監局也形成了各具特色、卓有成效的一線(xiàn)監管工作經(jīng)驗與做法。在此基礎上，投保基金公司與證監局圍繞重點(diǎn)、突出實(shí)效，持續推進(jìn)深化雙方交流合作。

　　雙方合作重點(diǎn)圍繞三方面展開(kāi)：一是“防范風(fēng)險”，投保基金公司及時(shí)向證監局推送轄區客戶(hù)交易結算資金安全風(fēng)險線(xiàn)索和證券公司風(fēng)險監測情況，證監局將轄區監管動(dòng)態(tài)與風(fēng)險事項通報給投保基金公司；二是“投資者教育服務(wù)”，投保基金公司定期向證監局提供轄區市場(chǎng)主體的評價(jià)結果，雙方加強投資者訴求處理合作，共享投資者教育資源，合作開(kāi)展投資者教育相關(guān)活動(dòng)；三是“糾紛調解”，投保基金公司向證監局提供技術(shù)支持和法律協(xié)助，在證監局的支持下，投保基金公司與當地法院系統加強溝通，開(kāi)展糾紛調解工作。同時(shí)，合作機制突出“差異化”和“實(shí)效性”。一方面，根據轄區特點(diǎn)和證監局自身需求，設計差異化合作內容，在證券公司風(fēng)險監測監控、投資者教育、證券糾紛調解等方面突出重點(diǎn)，走出一條輔助、支持和服務(wù)監管，助力一線(xiàn)監管的有效途徑。另一方面，追求實(shí)效，通過(guò)業(yè)務(wù)培訓、人員交流、技術(shù)數據共享等多種方式促進(jìn)深入合作。

　　在備忘錄框架下，雙方合作成效逐步顯現，證監局在證券公司風(fēng)險監測監控、投資者教育服務(wù)等方面獲得了數據及技術(shù)等支持，投保基金公司增加了風(fēng)險線(xiàn)索處理、投資者訴求處理、糾紛調解等一線(xiàn)監管經(jīng)驗。下一步，投保基金公司將繼續加大與證監局交流合作，推動(dòng)相關(guān)合作事項持續取得新的進(jìn)展，以實(shí)實(shí)在在的成績(jì)進(jìn)一步做實(shí)做好防范風(fēng)險和投資者保護工作。