頗受關(guān)注的原交銀施羅德基金管理有限公司基金經(jīng)理鄭拓涉嫌“老鼠倉”一案近日一審宣判，鄭拓犯利用未公開(kāi)信息交易罪，被判處有期徒刑3年，并處罰金600萬(wàn)元，違法所得予以追繳。宣判后鄭拓的辯護律師廖佩娟向記者表示，鄭拓已決定不上訴。

　　鄭拓犯利用未公開(kāi)信息交易罪

　　3月22日，上海市第一中級人民法院已就鄭拓涉嫌“老鼠倉”一案作出一審宣判。

　　一審法院審理認為，被告人鄭拓身為基金管理公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的基金投資信息這一未公開(kāi)信息，違反規定，由其本人或者安排被告人夏偉紅(系鄭拓前妻，2008年離婚)、夏偉玲(系夏偉紅妹妹)共同從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節嚴重，其行為均已構成利用未公開(kāi)信息交易罪。

　　其中被告人鄭拓、夏偉紅利用未公開(kāi)信息交易金額4638萬(wàn)余元，獲利金額1242萬(wàn)余元;夏偉玲參與利用未公開(kāi)信息交易金額522萬(wàn)余元，獲利金額122萬(wàn)余元。被告人鄭拓在共同犯罪中起主要作用，系主犯;夏偉紅、夏偉玲在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法應當從輕、減輕或者免除處罰。

　　法院最后判決，被告人鄭拓犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑3年，并處罰金600萬(wàn)元;同案被告人夏偉紅犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑2年，緩刑2年，并處罰金人民幣600萬(wàn)元;同案被告人夏偉玲犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處拘役6個(gè)月，緩刑6個(gè)月，并處罰金人民幣50萬(wàn)元;違法所得予以追繳。

　　迄今獲利數額最高“老鼠倉”

　　2007年3月至2009年8月，鄭拓實(shí)際負責交銀穩健基金的投資管理工作。2007年7月4日起，鄭拓正式擔任交銀穩健基金經(jīng)理，2009年8月20日正式離任。

　　法院資料顯示，2009年3月至7月間，鄭拓利用擔任交銀穩健基金經(jīng)理的職務(wù)便利，在交銀穩健基金買(mǎi)賣(mài)股票的信息尚未公開(kāi)前，由鄭拓本人或者將需要購買(mǎi)的股票種類(lèi)、數量、價(jià)格等告知夏偉紅、夏偉玲，借用夏偉紅嫂子名下的中信建投哈爾濱中醫街營(yíng)業(yè)部證券賬戶(hù)、國泰君安北京知春路營(yíng)業(yè)部證券賬戶(hù)，先于或同期于鄭拓管理的交銀穩健基金買(mǎi)賣(mài)相同股票，并從中牟利。

　　期間，鄭拓與夏偉紅采用上述方法買(mǎi)賣(mài)“萬(wàn)科A”、“泛海建設”、“華僑城A”、“吉林敖東”、“西山煤電”、“保利地產(chǎn)”、“金地集團”、“中國神華”、“西部礦業(yè)”、“中國平安”、“中煤能源”等股票11只，一共成交283萬(wàn)余股，交易(買(mǎi)入)金額為4638萬(wàn)余元，獲利金額為1242萬(wàn)余元。其中，夏偉玲參與交易金額522萬(wàn)余元，獲利金額122萬(wàn)余元。

　　查閱歷史記錄，這是迄今為止，一系列涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案例中獲利金額最高的一起“老鼠倉”案件。

　　律師稱(chēng)不上訴

　　事后記者聯(lián)系鄭拓的辯護律師上海廖得律師事務(wù)所律師廖佩娟，其表示鄭拓已決定不再上訴。

　　按照法律規定，當事人不服人民法院第一審判決的，有權在規定時(shí)間期限內，向上一級人民法院提起上訴。

　　此前，原交銀施羅德基金投資總監李旭利同樣因涉嫌違反利用未公開(kāi)信息交易罪被一審宣判有期徒刑四年，并處罰金人民幣1800萬(wàn)元，追繳違法所得人民幣1071.6萬(wàn)元。由于不服一審判決，李旭利在上訴期限內向上海市高級人民法院提交了《刑事上訴狀》，二審在經(jīng)歷時(shí)間變動(dòng)后目前仍未開(kāi)庭。

　　需要指出的是，廖律師告訴記者，由于鄭拓在2012年4月27日即被上海市公安局羈押，因此從時(shí)間上算其刑期還有將近2年左右。