一、技術(shù)故障導致投資者無(wú)法正常交易

　　2015年6月19日，投資者劉某欲登錄某證券公司的交易系統賣(mài)出特定股票，但是交易系統無(wú)法顯示即時(shí)行情，該投資者撥打某證券公司客服電話(huà)尋求支持，電話(huà)一直無(wú)人接聽(tīng)。遂致電熱線(xiàn)投訴，要求證券公司盡快恢復交易系統并給予合理解釋。

　　經(jīng)轄區派出機構協(xié)調，該證券公司主動(dòng)向投資者劉某解釋了委托未成功的原因，對系統故障致歉，同時(shí)轄區派出機構針對投資者反映交易系統問(wèn)題，督促該證券公司加強系統運維、提高客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，投資者表示認可。

　　二、未經(jīng)許可，注銷(xiāo)投資者融資融券賬戶(hù)并限制交易

　　2015年6月4日，投資者許某發(fā)現無(wú)法購買(mǎi)某兩融標的物股票，咨詢(xún)其開(kāi)戶(hù)證券公司福建明溪新大路營(yíng)業(yè)部得知，其融資融券賬戶(hù)是違規的，要求投資者于5日帶著(zhù)相關(guān)材料到營(yíng)業(yè)部注銷(xiāo)融資融券賬戶(hù)。后因投資者6月5日未及時(shí)辦理，該證券公司注銷(xiāo)了其融資融券賬戶(hù)。6月8日，投資者發(fā)現已經(jīng)被該證券公司限制買(mǎi)賣(mài)股票，故致電12386熱線(xiàn)投訴該證券公司私自注銷(xiāo)投資者的融資融券賬戶(hù)并限制其買(mǎi)賣(mài)。

　　經(jīng)轄區派出機構協(xié)調，該營(yíng)業(yè)部主動(dòng)與投資者協(xié)商，就其工作失誤向其致歉，雙方達成和解，投資者表示滿(mǎn)意并致電12386熱線(xiàn)撤銷(xiāo)投訴。

　　三、因溝通延誤而產(chǎn)生費用糾紛

　　2015年6月17日，投資者張某在網(wǎng)上開(kāi)通了某證券公司的股票交易賬戶(hù)，當時(shí)該公司在交易軟件中宣傳傭金按萬(wàn)分之二點(diǎn)五收取，7月1日，該投資者以62.8元價(jià)格購買(mǎi)入某上市公司1手股票，成本價(jià)顯示62.958元，交易成功并扣除傭金0.158元。投資者表示經(jīng)計算傭金并非按萬(wàn)分之二點(diǎn)五收取，因撥打該公司咨詢(xún)電話(huà)無(wú)人接聽(tīng)，故致電12386熱線(xiàn)投訴。

　　經(jīng)轄區派出機構協(xié)調，該公司與張某主動(dòng)聯(lián)系，就投資者提出的問(wèn)題做出解釋?zhuān)蛟撏顿Y者購買(mǎi)股票份額為1手，傭金不足5元，按規定“傭金收取不足5元按5元收取”。該投資者表示滿(mǎn)意并致電12386熱線(xiàn)撤銷(xiāo)投訴。

　　四、因投資者對規定不了解產(chǎn)生的委托糾紛

　　2015年5月28日，投資者傅某委托買(mǎi)入某首日上市新股，當時(shí)根據首日不高于發(fā)行價(jià)44%規定報單，但是進(jìn)入連續競價(jià)后，投資者的委托單變成廢單。致電其開(kāi)戶(hù)證券公司被告知上交所規定首日新股集合競價(jià)交易申報的委托是不高于發(fā)行價(jià)22%。投資者認為根本無(wú)此規定，故致電12386熱線(xiàn)投訴該證券公司故意撤銷(xiāo)投資者的委托單，要求給予合理解釋。

　　經(jīng)轄區派出機構協(xié)調，該證券公司主動(dòng)與投資者傅某聯(lián)系，按照上海證券交易所《關(guān)于新股上市初期交易監管有關(guān)事項的通知》規定，新股上市首日，集合競價(jià)階段投資者有效申報價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的120%且不得低于發(fā)行價(jià)格的80%；連續競價(jià)階段，有效申報價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%。投資者傅某在集合競價(jià)階段委托申報，申報價(jià)格為發(fā)行價(jià)的144%，超出發(fā)行價(jià)格的120%，因此為無(wú)效申報。該投資者表示滿(mǎn)意并致電12386熱線(xiàn)撤銷(xiāo)投訴。

　　五、強制投資者購買(mǎi)軟件

　　投資者任某自2015年5月10日起經(jīng)常收到某軟件有限公司自稱(chēng)為胡某的工作人員發(fā)來(lái)的手機短信，向其推薦交易軟件“大戰略X”，承諾該軟件有短信通知、機構薦股以及內部知情人員提供信息等。5月13日，投資者任某通過(guò)胡某為自己遠程操作，以網(wǎng)上付款形式，向對方支付軟件一年使用費68000元。幾天后，胡某再次聯(lián)系任某推薦有三年服務(wù)期的版本，宣傳有更機密的信息可以提供，于是任某以現金匯款方式再次支付了70000元，共支付費用138000元，然而此后任某根據軟件提示信息操作不但沒(méi)能保證投資收益，反而略有虧損。2015年6月8日，任某聯(lián)系胡某表示軟件不好用，希望將款項退回，胡某稱(chēng)軟件使用信息已經(jīng)提交到總部，錢(qián)也交過(guò)去了，退不了。任某認為該軟件有限公司強制投資者購買(mǎi)軟件，要求該公司將138000元軟件費用退回，故致電12386熱線(xiàn)投訴。

　　經(jīng)轄區派出機構協(xié)調，該公司與鮑某主動(dòng)聯(lián)系，就投資者提出的問(wèn)題做出解釋?zhuān)⑴c其就處理方案達成共識，同時(shí)，轄區派出機構督促該公司進(jìn)一步加強內部合規檢查，強化員工培訓，進(jìn)一步落實(shí)好相關(guān)制度。

　　六、拖延辦理投資者關(guān)聯(lián)一碼通業(yè)務(wù)申請

　　投資者張某在某證券公司濟寧古槐路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了證券賬戶(hù)，2015年5月中旬，該投資者想在其他傭金更低的證券公司開(kāi)戶(hù)，與原開(kāi)戶(hù)證券公司濟寧古槐路營(yíng)業(yè)部進(jìn)行溝通，工作人員林某得知張某要在其他證券公司開(kāi)戶(hù)后，拒絕為其辦理關(guān)聯(lián)一碼通的業(yè)務(wù)申請。該投資者致電12386熱線(xiàn)投訴，要求該證券公司為其辦理關(guān)聯(lián)一碼通業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)轄區派出機構與該證券公司溝通協(xié)調后，該證券公司按規定為投資者辦理相關(guān)手續，雙方達成和解。

　　七、收取不同等傭金

　　投資者徐某于2000年在某證券公司內蒙古赤峰平莊哈河街營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶(hù)，傭金一直按照萬(wàn)分之三十收取，一次聚會(huì )中，徐某得知其同學(xué)顧某于2007年在同樣的證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶(hù)，傭金收取標準為萬(wàn)分之十八，且顧某資金量少于徐某。徐某分別向該證券公司及營(yíng)業(yè)部反映此事，被告知“公司降低傭金標準不會(huì )進(jìn)行告知”，“降傭金我們誰(shuí)都沒(méi)有告訴”。該投資者表示不認可，認為該營(yíng)業(yè)部違反了《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》中“同類(lèi)客戶(hù)同等收費”、“同等服務(wù)同等收費”的原則。故致電12386投訴，要求該營(yíng)業(yè)部作出合理說(shuō)明。

　　經(jīng)轄區派出機構與該證券公司溝通協(xié)調，該證券公司與徐某本人取得聯(lián)系，經(jīng)與客戶(hù)多次協(xié)商，因徐某在投訴中提及《關(guān)于進(jìn)一步加強證券公司客戶(hù)服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知》已廢止，5月19日，該證券公司根據制訂的《營(yíng)業(yè)部傭金調整指導意見(jiàn)》將徐某傭金調整到萬(wàn)分之十五。5月22日，徐某要求繼續調整傭金，該證券公司在查看客戶(hù)資金量和交易頻度后，根據《赤峰地區傭金收取報備表》中的規定，將客戶(hù)普通賬戶(hù)傭金調整至萬(wàn)之分八；5月28日，該證券公司營(yíng)業(yè)部又根據新發(fā)的《赤峰地區傭金收取報備表》中徐某在營(yíng)業(yè)部的證券帳戶(hù)最近1年內歷史總傭金超過(guò)1萬(wàn)元的規定，將徐某普通賬戶(hù)傭金調整至萬(wàn)分之三，信用賬戶(hù)傭金調整至萬(wàn)分之六。徐某表示理解和滿(mǎn)意。

　　八、投訴某上市公司董秘服務(wù)存在缺失

　　2015年7月上旬，投資者劉某多次咨詢(xún)某上市公司咨詢(xún)停復牌相關(guān)事宜，電話(huà)始終無(wú)人接聽(tīng)。2015年7月13日再次撥打，接聽(tīng)電話(huà)工作人員存在明顯敷衍投資者的情況，表示還有其他事情要做，很快掛斷投資者劉某電話(huà)。故劉某致電12386熱線(xiàn)投訴，要求該公司保持電話(huà)暢通并接受投資者咨詢(xún)。

　　經(jīng)轄區派出機構與該公司核實(shí)，確有對投資者電話(huà)未能及時(shí)接聽(tīng)的事實(shí)，因受A股大幅波動(dòng)影響，公司股價(jià)出現了較大幅度的下跌，投資者電話(huà)劇增，由于公司人員有限，工作事務(wù)繁多，致使部分投資者電話(huà)未能接聽(tīng)；同時(shí)，由于股價(jià)波動(dòng)影響，投資者多數要求公司在大盤(pán)下跌時(shí)期停牌，大盤(pán)上漲時(shí)期復牌，甚至部分投資者惡語(yǔ)相向，也間接導致對投資者接待不夠規范。轄區派出機構要求該公司做好對相關(guān)人員的教育培訓，確保與投資者順暢溝通，并認真總結，不再發(fā)生類(lèi)似事件。劉某表示理解和滿(mǎn)意。

　　九、違規推薦股票導致投資者虧損

　　2015年5月中旬，杭州某財經(jīng)傳媒有限公司告知投資者張某“可通過(guò)購買(mǎi)其軟件，提供三年的薦股服務(wù)。”投資者張某花費11162元購買(mǎi)了該公司的薦股軟件，且未簽署合同。該公司2015年5月26日由工作人員李某向張某推薦購買(mǎi)某股票，其后股價(jià)下跌，導致虧損，張某要求該公司退款，被告知“只能退還購買(mǎi)軟件使用費用，受損情況不會(huì )進(jìn)行賠償。”該投資者認為是由于該公司工作人員指導買(mǎi)賣(mài)股票的，該公司應作出解釋。故致電12386熱線(xiàn)投訴，要求該公司對推薦股票導致投資者虧損的情況做出合理解釋。

　　經(jīng)轄區派出機構核查，該公司已和投資者友好協(xié)商，于6月30日前完成退費手續，投資者表示諒解。

　　十、拒絕為投資者辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)

　　2015年7月中旬，投資者鄭某在某證券公司河南信陽(yáng)中山白路營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)，被該公司客服人員以眼盲為由拒絕為其辦理開(kāi)戶(hù)手續，投資者鄭某隨即與該證券公司溝通，未得到有效答復。鄭某認為該證券公司及其營(yíng)業(yè)部有歧視盲人嫌疑，故致電12386熱線(xiàn)投訴，要求為其正常辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)轄區派出機構調查，該證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)請示上級主管機關(guān)，表示目前法規未對盲人開(kāi)戶(hù)問(wèn)題做出明確規定，是否允許開(kāi)戶(hù)由證券公司自行決策。該證券公司經(jīng)討論后，一致認為盲人不符合適當投資人條件，勸其謹慎開(kāi)戶(hù)，投資者表示理解，其后未再投訴。