摘要：近期，上海證監局查處了一家假冒正規公司名義從事非法證券活動(dòng)的網(wǎng)站，這是證監會(huì )近年來(lái)查處的眾多非法證券網(wǎng)站之一。案犯楊某等人非常狡猾，通過(guò)制作發(fā)布李鬼網(wǎng)站、提供虛假證明文書(shū)等方式，吸引投資者主動(dòng)入甕，較短時(shí)間內騙取了投資者大量錢(qián)款。
案情概況
中年女性朱某在家先后接到陌生男女電話(huà)，一場(chǎng)騙局由此開(kāi)始。對方自稱(chēng)是上海匯金投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海匯金）員工，得知朱某炒股虧損后向其推薦股票，并提供公司網(wǎng)站供其查詢(xún)核實(shí)，在取得信任后通過(guò)收取會(huì )員費、銷(xiāo)售原始股等名義騙取其家庭錢(qián)款。朱某發(fā)現上當后，遂向監管部門(mén)舉報。
上海證監局調查發(fā)現，涉案人楊某等人為達到非法目的，緊緊抓住投資者心理，內部人員分工明確，作案步驟環(huán)環(huán)相扣。在實(shí)施行騙過(guò)程中，先是由自稱(chēng)“小何”的女子隨機撥打電話(huà)給投資者，吹噓其公司上海匯金背景實(shí)力，可幫助客戶(hù)專(zhuān)業(yè)炒股并取得高額回報。如果投資者當時(shí)不予合作，小何會(huì )“鍥而不舍”地天天撥打電話(huà)，并向投資者口頭推薦股票。一旦這些股票上漲，小何就會(huì )因勢利導，聲稱(chēng)想成為他們公司客戶(hù)需每季度繳納0.68萬(wàn)元會(huì )員費，一個(gè)月保證40%的收益，如果到期達不到收益目標則雙倍退回會(huì )員費，并免費推薦股票直到達標為止。這時(shí)，為增加其可信度，小何會(huì )告訴投資者其公司網(wǎng)址，鼓動(dòng)投資者登陸瀏覽。該網(wǎng)站內容與小何電話(huà)介紹內容基本一致，并有該公司工商營(yíng)業(yè)執照、證監會(huì )頒發(fā)的證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)以及“在線(xiàn)誠信企業(yè)”等多種認證信息。投資者此時(shí)警惕性已經(jīng)下降，覺(jué)得小何所說(shuō)的一切均有案可查，于是信以為真，就按照小何要求，向其指定的銀行賬戶(hù)匯去會(huì )員費。接著(zhù)，另一個(gè)作案人楊某以小何老師的身份粉墨登場(chǎng)。楊某以其公司要上市為由向投資者電話(huà)兜售原始股，允諾可獲得高額回報。在推銷(xiāo)原始股時(shí)，楊某不像小何那樣反復糾纏，而是隔三差五電話(huà)聯(lián)系，并以公司規定為由告誡投資者不要向外人聲張。在吊足投資者的胃口后，楊某傳真出具所謂證監會(huì )的公司上市批復，進(jìn)一步粉飾其編織的謊言。一旦投資者匯去原始股購買(mǎi)費，楊某等人也就完成了其騙取錢(qián)財計劃的最后一環(huán)，徹底銷(xiāo)聲匿跡。
經(jīng)進(jìn)一步調查，上海匯金是工商登記注冊的正規公司，主要從事自有資金的管理，從未經(jīng)營(yíng)代做股票、銷(xiāo)售原始股業(yè)務(wù)。楊某等人提供客戶(hù)的網(wǎng)站根本就是個(gè)李鬼網(wǎng)站，網(wǎng)站上的公司營(yíng)業(yè)執照系偽造，所留公司地址等信息也是子虛烏有。從楊某唆使投資者匯款的銀行賬戶(hù)存續時(shí)間看，其開(kāi)戶(hù)到案發(fā)不過(guò)半年，但騙取的錢(qián)款卻逾百萬(wàn)元。鑒于涉案金額較大，相關(guān)人員已涉嫌構成犯罪，監管部門(mén)隨即將該線(xiàn)索移送公安機關(guān)進(jìn)一步查處，目前該案已進(jìn)入刑事司法程序。
案件簡(jiǎn)評
本案當中，不法分子假冒合法公司的名義，捏造公司地址等基本信息，偽造公司工商執照、證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)等各種備案、認證或資格證書(shū)，并鏈接了大量股市動(dòng)態(tài)等財經(jīng)內容，營(yíng)造公司實(shí)力雄厚、客戶(hù)個(gè)個(gè)盈利的假象，具有高度的誘惑性和欺騙性，缺乏經(jīng)驗的投資者極易被騙。在當前眾多投資者證券投資知識仍相對缺乏的背景下，未來(lái)一段時(shí)期內非法證券網(wǎng)站仍具有一定的生存土壤，社會(huì )危害性不容低估，投資者涉獵證券類(lèi)網(wǎng)站時(shí)仍須保持足夠的審慎。
投資貼士
依法經(jīng)工商注冊登記成立的公司，其名稱(chēng)中一般有“股份有限公司”或“有限責任公司”字樣，而帶有“證券”兩字的證券公司或證券咨詢(xún)機構則需經(jīng)證監會(huì )依法批準方可設立。投資者可通過(guò)證監會(huì )或行業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)對方是否具有證監會(huì )授予的相關(guān)資質(zhì)，也可通過(guò)網(wǎng)絡(luò )搜索對方相關(guān)信息，為投資決策提供必要參考。
1、做投資決策前多與親朋好友商量。不法分子得逞的關(guān)鍵在于利用了各種似是而非的信息，與親朋好友商量有助于辨別信息真偽、降低風(fēng)險。
2、不對內幕信息、操縱股價(jià)等抱有幻想。不法分子往往用“內幕信息”和“坐莊”來(lái)吸引投資者，但必須清楚，利用內幕信息交易和操縱股價(jià)都是違法犯罪行為，投資者參與其中難辭其咎。
3、不要輕易匯款至個(gè)人賬戶(hù)。合法機構都須使用公司賬戶(hù)收款，使用個(gè)人賬戶(hù)收款即存在非法嫌疑。