概要

　　信訪(fǎng)人來(lái)信稱(chēng)S咨詢(xún)公司工作人員在某電臺證券節目中鼓吹所薦股票大漲并招攬客戶(hù)，受此誤導接受公司服務(wù)，產(chǎn)生虧損。同時(shí)，我局也在媒體日常監控中關(guān)注到S咨詢(xún)公司存在參與證券節目不規范問(wèn)題，在調查核實(shí)相關(guān)情況后，對公司進(jìn)行了查處，妥善解決了信訪(fǎng)事項，獲得信訪(fǎng)人的認可。

　　訴求

　　陳某要求對S咨詢(xún)公司進(jìn)行查處，責令公司停止違規播出節目，并讓公司賠償其經(jīng)濟損失。

　　辦理

　　1.監管到位，留痕充分

　　同許多信訪(fǎng)事項一樣，信訪(fǎng)人在提出信訪(fǎng)事項的同時(shí)，沒(méi)有提供相關(guān)證據，給信訪(fǎng)事項特別是涉嫌違法違規事項的處理帶來(lái)難度。本信訪(fǎng)案涉及咨詢(xún)機構參與媒體證券節目的規范問(wèn)題，對此，早在2009年我局即著(zhù)手媒體不規范證券節目的監控清理，并建立了媒體監控長(cháng)效機制。信訪(fǎng)人反映的相關(guān)機構存在的參與證券節目不規范問(wèn)題，同期我局的媒體日常監控工作也關(guān)注到，并已將節目錄制留痕，為后續的順利查處提供了良好保障。

　　 2.嚴厲查處，高壓管控

　　針對發(fā)現的公司宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jì)，虛假、夸大、片面宣傳等參與證券節目不規范問(wèn)題，我局約談公司負責人及相關(guān)工作人員，現場(chǎng)播放監控中所錄制節目，明確指出問(wèn)題所在。隨后，我處向公司正式下發(fā)了限期整改通知書(shū)，明確整改要求，并向會(huì )機構部建議對該公司暫緩通過(guò)咨詢(xún)機構年檢，督促公司對相關(guān)責任人員進(jìn)行問(wèn)責，落實(shí)營(yíng)銷(xiāo)宣傳行為的規范要求。

　　 3.設身處地，獲得認可

　　除對公司進(jìn)行查處外，信訪(fǎng)人還提出了讓公司賠償經(jīng)濟損失的要求，但該事項并非我局監管職責范圍。從保護投資者利益、息訴息訪(fǎng)角度出發(fā)，在向信訪(fǎng)人說(shuō)明處理情況，解釋我局職責權限邊界的同時(shí)，對雙方的經(jīng)濟糾紛進(jìn)行了協(xié)調，設身處地分析利弊，避免了信訪(fǎng)人不當過(guò)高經(jīng)濟訴求，獲得信訪(fǎng)人的理解，最終與公司協(xié)商解決經(jīng)濟糾紛。

　　特點(diǎn)

　　1.通過(guò)媒體違規開(kāi)展營(yíng)銷(xiāo)宣傳招攬客戶(hù)的風(fēng)險隱患仍然不小

　　一方面受限于其業(yè)務(wù)模式及追逐短期利益，證券投資咨詢(xún)機構乃至非法機構利用媒體進(jìn)行虛假、夸大、片面宣傳，招攬客戶(hù)的違規營(yíng)銷(xiāo)宣傳沖動(dòng)較大。另一方面，一些媒體由于其對證券專(zhuān)業(yè)知識認知不高或者出于商業(yè)利益考量，對證券節目或廣告把關(guān)不嚴，淪為違規機構乃至非法機構斂財的工具。而不少證券市場(chǎng)投資者，投資專(zhuān)業(yè)知識較為欠缺，帶有一夜暴富的心態(tài)且風(fēng)險防范意識淡薄，易受誘導，風(fēng)險隱患仍然不小。

　　2.信訪(fǎng)事項基本屬實(shí)且?jiàn)A帶經(jīng)濟利益訴求，稍有不慎可能轉移矛盾

　　從本案例看，信訪(fǎng)人反映的公司參與媒體證券節目不規范問(wèn)題確實(shí)存在，但信訪(fǎng)人提出的讓公司賠償損失的訴求又不在我局監管職責范圍，在這種情況下，如果未對公司進(jìn)行查處或者沒(méi)有與客戶(hù)合理溝通，都易使信訪(fǎng)人將矛頭指向我局。

　　啟示

　　1.持續媒體監測，規范常抓不懈

　　針對證券投資咨詢(xún)機構乃至非法機構利用媒體進(jìn)行虛假、夸大、片面宣傳，招攬客戶(hù)的違規營(yíng)銷(xiāo)宣傳行為隱患，必須緊緊圍繞“前端監控、媒體凈化、案件查處、宣傳教育、拓展正道、維護穩定”六個(gè)環(huán)節，持續做好監測及后續工作，切實(shí)督促轄區咨詢(xún)機構規范參與媒體證券節目和播出廣告，做好整治利用網(wǎng)絡(luò )等媒體從事非法證券活動(dòng)有關(guān)工作。

　　2.建立溝通機制，源頭化解風(fēng)險

　　媒體對公眾有較強影響力，也是不規范證券節目及廣告的出口，應建立健全與媒體主管部門(mén)及媒體的溝通機制，告知最新規范要求和審查責任，通報監控發(fā)現的主要問(wèn)題，協(xié)調進(jìn)一步規范證券節目的播出，增強媒體從源頭上主動(dòng)規范證券節目播出的意識和能力。

　　3.強化風(fēng)險揭示，明確糾紛解決

　　要求證券投資咨詢(xún)機構在提供證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，必須簽訂書(shū)面協(xié)議并在明顯位置揭示投資風(fēng)險，告知客戶(hù)投資風(fēng)險、不承諾收益、不分擔虧損，并在合同中明確約定糾紛解決方式。信訪(fǎng)處理過(guò)程從便利投資者，息訴息訪(fǎng)角度出發(fā)，可針對訴求適當對雙方糾紛做些協(xié)調工作，無(wú)法協(xié)商解決的，則建議通過(guò)仲裁、訴訟等法律途徑解決民事糾紛。