編者按：設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制是提升服務(wù)科技創(chuàng )新企業(yè)、增強市場(chǎng)包容性、強化市場(chǎng)功能的一項資本市場(chǎng)重大改革措施。為幫助投資者進(jìn)一步了解科創(chuàng )板相關(guān)規則，理性做出投資決策，本系列問(wèn)答將根據證監會(huì )及上海證券交易所的相關(guān)規定及配套業(yè)務(wù)規則，與投資者一道了解科創(chuàng )板的相關(guān)規定。

　　1.科創(chuàng )板定位是什么？

　　答：根據《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊管理辦法）》的規定，科創(chuàng )板企業(yè)定位于面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng )新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認可度高，社會(huì )形象良好，具有較強成長(cháng)性的企業(yè)。

　　2.上交所的審核內容是什么？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，交易所設立獨立的審核部門(mén)，負責審核發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行并上市申請。主要通過(guò)向發(fā)行人提出審核問(wèn)詢(xún)、發(fā)行人回答問(wèn)題方式開(kāi)展審核工作，基于科創(chuàng )板定位，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。

　　3.中國證監會(huì )在注冊發(fā)行程序中主要關(guān)注什么？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，中國證監會(huì )收到交易所報送的審核意見(jiàn)、發(fā)行人注冊申請文件及相關(guān)審核資料后，履行發(fā)行注冊程序。發(fā)行注冊主要關(guān)注交易所發(fā)行上市審核內容有無(wú)遺漏，審核程序是否符合規定，以及發(fā)行人在發(fā)行條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關(guān)規定。中國證監會(huì )認為存在需要進(jìn)一步說(shuō)明或者落實(shí)事項的，可以要求交易所進(jìn)一步問(wèn)詢(xún)。

　　4.中國證監會(huì )同意注冊的決定有效期限是多長(cháng)時(shí)間？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，中國證監會(huì )同意注冊的決定自作出之日起1年內有效，發(fā)行人應當在注冊決定有效期內發(fā)行股票，發(fā)行時(shí)點(diǎn)由發(fā)行人自主選擇。

　　5.投資者如何了解上市公司股東的鎖定期安排？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，發(fā)行人應當在招股說(shuō)明書(shū)中披露公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行股份的鎖定期安排，特別是核心技術(shù)人員股份的鎖定期安排以及尚未盈利情況下發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員股份的鎖定期安排。

　  6.發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊的法律責任是什么？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件，以欺騙手段騙取發(fā)行注冊的，中國證監會(huì )將自確認之日起采取5年內不接受發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券相關(guān)文件的監管措施。對相關(guān)責任人員，視情節輕重，采取認定為不適當人選的監管措施，或者采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

　　對發(fā)行人存在上述行為并已經(jīng)發(fā)行上市的，可以依照有關(guān)規定責令上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人在一定期間從投資者手中購回本次公開(kāi)發(fā)行的股票。

　　7.科創(chuàng )板注冊制的程序是什么？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，發(fā)行人董事會(huì )決議->股東大會(huì )批準->發(fā)行人制作申請材料->保薦人保薦并申報->上交所自收到注冊申請文件5個(gè)工作日內作出是否受理決定->上交所自受理注冊申請文件之日起3個(gè)月內形成審核意見(jiàn)->中國證監會(huì )在20個(gè)工作日內作出同意注冊或者不予注冊的決定。

　　發(fā)行人根據要求補充、修改注冊申請文件，上交所按照規定對發(fā)行人實(shí)施現場(chǎng)檢查，以及中國證監會(huì )要求交易所進(jìn)一步問(wèn)詢(xún)，上交所或者中國證監會(huì )要求保薦人、證券服務(wù)機構對有關(guān)事項進(jìn)行專(zhuān)項核查的時(shí)間不計算在內。

　　8.《注冊管理辦法》對保薦人總體要求是什么？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，保薦人應當誠實(shí)守信，勤勉盡責，按照依法制定的業(yè)務(wù)規則和行業(yè)自律規范的要求，充分了解發(fā)行人經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險，對注冊申請文件和信息披露資料進(jìn)行全面核查驗證，對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件獨立作出專(zhuān)業(yè)判斷，審慎作出推薦決定，并對招股說(shuō)明書(shū)及其所出具的相關(guān)文件的真實(shí)性、準確性、完整性負責。

　　9.《注冊管理辦法》對證券服務(wù)機構的總體要求是什么？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定，證券服務(wù)機構應當嚴格按照依法制定的業(yè)務(wù)規則和行業(yè)自律規范，審慎履行職責，作出專(zhuān)業(yè)判斷與認定，并對招股說(shuō)明書(shū)中與其專(zhuān)業(yè)職責有關(guān)的內容及其所出具的文件的真實(shí)性、準確性、完整性負責。證券服務(wù)機構及其相關(guān)執業(yè)人員應當對與本專(zhuān)業(yè)相關(guān)的業(yè)務(wù)事項履行特別注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事項履行普通注意義務(wù)，并承擔相應法律責任。

　　10.投資者如何理解中國證監會(huì )和交易所同意發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊？

　　答：根據《注冊管理辦法》的規定， 同意發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊，不表明中國證監會(huì )和交易所對該股票的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，也不表明中國證監會(huì )和交易所對注冊申請文件的真實(shí)性、準確性、完整性作出保證。股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責。