編者按：設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制是提升服務(wù)科技創(chuàng )新企業(yè)、增強市場(chǎng)包容性、強化市場(chǎng)功能的一項資本市場(chǎng)重大改革措施。為幫助投資者進(jìn)一步了解科創(chuàng )板相關(guān)規則，理性做出投資決策，本系列問(wèn)答將根據證監會(huì )及上海證券交易所的相關(guān)規定及配套業(yè)務(wù)規則，與投資者一道了解科創(chuàng )板的相關(guān)規定。

　　1.科創(chuàng )板股份減持應適用哪些法律規則？

　　答：根據《上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規則》）的規定，上市公司股份的限售與減持，適用該規則；該規則未規定的，適用《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》、《上海證券交易所上市公司創(chuàng )業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細則》及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上交所）其他有關(guān)規定。

　　同時(shí)，應遵守上位制度證監會(huì )公告〔2017〕9號《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》和〔2018〕4號《上市公司創(chuàng )業(yè)投資基金股東減持股份的特別規定》的規定。

　　2.上市公司股東可通過(guò)哪些方式轉讓首發(fā)前股份？

　　答：根據《上市規則》的規定，上市公司股東可以通過(guò)非公開(kāi)轉讓、配售方式轉讓首發(fā)前股份，轉讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續轉讓等事項，以及上市公司非公開(kāi)發(fā)行股份涉及的減持由上交所另行規定，報中國證監會(huì )批準后實(shí)施。 

　　3.上市時(shí)未盈利公司股東、董監高及核心技術(shù)人員減持首發(fā)前股份有哪些規定？

　　答：根據《上市規則》的規定，公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì )計年度內不得減持首發(fā)前股份；自公司股票上市之日起第4個(gè)會(huì )計年度和第5個(gè)會(huì )計年度內，每年減持的首發(fā)前股份不得超過(guò)公司股份總數的2%，并應當符合《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》關(guān)于減持股份的相關(guān)規定。

　　公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現盈利前，董事、監事、高級管理人員及核心技術(shù)人員自公司股票上市之日起3個(gè)完整會(huì )計年度內，不得減持首發(fā)前股份；在前述期間內離職的，應當繼續遵守該款規定。

　　公司實(shí)現盈利后，上述股東可以自當年年度報告披露后次日起減持首發(fā)前股份，但應當遵守該規則股份減持的其他規定。

　　4.上市公司控股股東、實(shí)際控制人減持本公司首發(fā)前股份的，應當遵守哪些規定？

　　答：根據《上市規則》的規定，（一）自公司股票上市之日起36個(gè)月內，不得轉讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份，也不得提議由上市公司回購該部分股份；（二）法律法規、該規則以及上交所業(yè)務(wù)規則對控股股東、實(shí)際控制人股份轉讓的其他規定。

　　發(fā)行人向上交所申請其股票首次公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應當承諾遵守前款規定。

　　轉讓雙方存在控制關(guān)系或者受同一實(shí)際控制人控制的， 自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月后，可豁免遵守前述規定。

　　5.上市公司核心技術(shù)人員減持本公司首發(fā)前股份的，應當遵守哪些規定？

　　答：根據《上市規則》的規定，（一）自公司股票上市之日起12個(gè)月內和離職后6個(gè)月內不得轉讓本公司首發(fā)前股份；（二）自所持首發(fā)前股份限售期滿(mǎn)之日起4年內，每年轉讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數的25%，減持比例可以累積使用；（三）法律法規、該規則以及上交所業(yè)務(wù)規則對核心技術(shù)人員股份轉讓的其他規定。

　　6.對股份減持的信息披露有哪些要求？

　　答：根據《上市規則》的規定，（一）上市公司控股股東、實(shí)際控制人在限售期滿(mǎn)后減持首發(fā)前股份的，應當明確并披露公司的控制權安排，保證上市公司持續穩定經(jīng)營(yíng)。（二）上市公司控股股東、實(shí)際控制人減持股份，依照《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實(shí)施細則》披露減持計劃的，還應當在減持計劃中披露上市公司是否存在重大負面事項、重大風(fēng)險、控股股東或者實(shí)際控制人認為應當說(shuō)明的事項，以及上交所要求披露的其他內容。