證監發(fā)〔2022〕46號
中國證監會(huì )各派出機構，各交易所，各下屬單位，各協(xié)會(huì )，會(huì )內各部門(mén)：
為深入貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，進(jìn)一步發(fā)揮資本市場(chǎng)功能，支持受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)加快恢復發(fā)展，現就有關(guān)事項通知如下：
一、采取有效手段，加大直接融資支持力度
1.對2022年業(yè)績(jì)受疫情影響嚴重地區和行業(yè)申請首發(fā)上市的企業(yè)，在符合板塊定位及發(fā)行上市條件的前提下，經(jīng)中介機構核查情況屬實(shí)且不對持續盈利能力或持續經(jīng)營(yíng)能力構成重大不利影響的，相關(guān)審核或注冊工作正常推進(jìn)。2022年年底前對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)的上市公司再融資申請實(shí)施專(zhuān)人對接、即報即審、審過(guò)即發(fā)。
2.受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)申請北交所上市、全國股轉系統掛牌的，實(shí)施專(zhuān)人對接、即報即審、審過(guò)即發(fā)。受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)發(fā)行公司債券、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的，或者債券募集資金用于疫情防控相關(guān)領(lǐng)域或用于償還疫情防控期間到期債券產(chǎn)品的，實(shí)施專(zhuān)人對接、即報即審。
3.受疫情影響嚴重地區和行業(yè)上市公司發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)申請適用“小額快速”審核機制，在計算交易金額時(shí)不再適用最近12個(gè)月內累計計算的要求。發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)同時(shí)募集配套資金的，放寬募集配套資金用于補充流動(dòng)資金、償還債務(wù)的比例限制。
4.加快公募基金產(chǎn)品特別是權益類(lèi)基金、抗疫主題基金等產(chǎn)品的審核進(jìn)度。對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)相關(guān)基金產(chǎn)品的行政許可事項，依法依規給予支持。
二、實(shí)施延期展期政策，體現監管彈性
5.受疫情影響嚴重地區和行業(yè)發(fā)行人的反饋意見(jiàn)、審核問(wèn)詢(xún)回復時(shí)限可以延長(cháng)3個(gè)月，告知函回復時(shí)限可以延長(cháng)1個(gè)月。對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)申報發(fā)行公司債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的，暫緩計算審核階段反饋意見(jiàn)回復時(shí)限、中止時(shí)限3個(gè)月。
6.受疫情影響嚴重地區和行業(yè)的上市公司并購重組項目確實(shí)不能按期更新財務(wù)資料或發(fā)出股東大會(huì )通知的，可以在充分披露疫情對本次重組的具體影響后，申請財務(wù)資料有效期延長(cháng)或股東大會(huì )通知時(shí)間延期1個(gè)月，最多可以延期3次。
7.受疫情影響嚴重地區和行業(yè)的上市公司取得重大資產(chǎn)重組行政許可批文后，可以申請暫緩計算批文有效期，暫緩計算期限最長(cháng)不超過(guò)12個(gè)月。
8.支持受疫情影響嚴重地區的私募基金備案，適當延長(cháng)管理人首支私募基金備案和信息報送時(shí)限，適當放寬私募基金登記備案材料簽章要求和部分工商材料要求。
三、優(yōu)化監管工作安排，傳遞監管溫度
9.通過(guò)視頻會(huì )議等方式，確保發(fā)審委會(huì )議、重組委會(huì )議、上市委會(huì )議正常推進(jìn)。在首發(fā)上市、北交所上市、再融資、并購重組等審核或注冊過(guò)程中落實(shí)好電子化、無(wú)接觸報送、送達工作機制，加強審核部門(mén)與發(fā)行人、上市公司、中介機構電話(huà)溝通、線(xiàn)上咨詢(xún)的保障機制，高效高質(zhì)量提供服務(wù)。
10.發(fā)行人、上市公司、中介機構可以通過(guò)電子簽章方式提交申報材料、問(wèn)詢(xún)回復等相關(guān)文件。對確受疫情影響、無(wú)法統一簽名的自然人，可以通過(guò)提供簽字頁(yè)電子掃描文檔方式辦理。
11.申請發(fā)行債券產(chǎn)品的企業(yè)，對于確受疫情影響無(wú)法及時(shí)提交相關(guān)簽字、蓋章文件的，可以視情況先由主承銷(xiāo)商出具相關(guān)說(shuō)明，后續補充提交。
12.對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)，2022年6月底前擬以2021年年報申請首發(fā)上市、北交所上市的，如現場(chǎng)走訪(fǎng)存在困難，證監局可以借助電子網(wǎng)絡(luò )手段對輔導驗收提前開(kāi)展預溝通，可以采取非現場(chǎng)驗收方式。
13.對受疫情影響嚴重地區和行業(yè)的公開(kāi)發(fā)行證券并上市的企業(yè)，2022年上市當年因受疫情影響業(yè)績(jì)大幅下滑的，對發(fā)行人和相關(guān)保薦機構給予適當監管包容。
14.對受疫情影響嚴重地區的新設證券基金機構，可以通過(guò)線(xiàn)上視頻的方式開(kāi)展現場(chǎng)檢查，后續補充核查，支持公司在符合開(kāi)業(yè)條件后盡快取得業(yè)務(wù)許可證。
15.對受疫情影響嚴重地區的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機構，在保持有效監管的前提下，實(shí)施更加靈活的監管安排，包括允許推遲報送相關(guān)報表、實(shí)行許可備案電子化等。在采取有效措施防范風(fēng)險和利益沖突并報告證監局后，允許在人員配備、隔離制衡、流程管控等方面靈活安排。
16.優(yōu)化滬深證券交易所的信息披露業(yè)務(wù)操作安排，適當延長(cháng)信息披露直通時(shí)段。支持市場(chǎng)主體線(xiàn)上辦理業(yè)務(wù)，支持上市公司召開(kāi)線(xiàn)上股東大會(huì )或債券、資產(chǎn)支持證券持有人會(huì )議。律師因疫情影響確實(shí)無(wú)法現場(chǎng)參會(huì )的，可以采取視頻等方式見(jiàn)證股東大會(huì )、開(kāi)展簿記建檔工作。
17.對參與化解民營(yíng)企業(yè)特別是上市民營(yíng)企業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險的證券公司，在風(fēng)控指標計算、私募基金子公司設立和產(chǎn)品備案、分類(lèi)評級等方面給予監管支持。
18.滬深證券交易所免收上市公司2022年度上市初費、上市年費和股東大會(huì )網(wǎng)絡(luò )投票服務(wù)費。北交所免收上市公司2022年上市年費。全國股轉公司免收相關(guān)地區掛牌公司2022年掛牌初費和年費。中國結算免收相關(guān)發(fā)行人2022年登記結算費用。各期貨交易所減收相關(guān)期貨經(jīng)營(yíng)機構手續費、減免席位費。支持各協(xié)會(huì )通過(guò)免收減收會(huì )費、延期交納會(huì )費、免費培訓等方式，加大會(huì )員服務(wù)力度。
四、發(fā)揮行業(yè)機構作用，助力抗疫和復工復產(chǎn)
19.鼓勵證券公司積極發(fā)揮融資中介職能，支持受疫情影響嚴重地區和行業(yè)開(kāi)展股權融資和債券融資。引導證券公司與股權質(zhì)押到期還款困難的客戶(hù)，協(xié)商展期3至6個(gè)月。對于因疫情防控實(shí)施隔離或者接受救治的融資融券客戶(hù)，盡量減少強制平倉，柔性處理。
20.支持公募基金管理公司踐行長(cháng)期投資、價(jià)值投資、責任投資理念，積極以自有資金申購旗下基金產(chǎn)品，積極發(fā)揮專(zhuān)業(yè)投資者作用，引導更多社會(huì )資金流向抗疫相關(guān)企業(yè)。
21.鼓勵證券公司設立私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品，通過(guò)私募基金子公司按照市場(chǎng)化、法治化原則設立私募基金產(chǎn)品，對接相關(guān)企業(yè)融資需求，降低融資成本。
22.發(fā)揮期貨市場(chǎng)作用，發(fā)揮期貨避險功能，助力受疫情影響嚴重地區和行業(yè)企業(yè)風(fēng)險管理。抓好產(chǎn)業(yè)客戶(hù)培育活動(dòng)，穩步擴展“期貨穩價(jià)訂單”至瀝青、低硫燃料油等能化期貨品種。對于在疫情期間服務(wù)受疫情影響嚴重地區和行業(yè)的中小微企業(yè)表現突出的期貨公司，在分類(lèi)評價(jià)中予以加分。
23.持續推動(dòng)資本市場(chǎng)更多對外開(kāi)放措施落實(shí)落地，及時(shí)了解回應境外投資者訴求和關(guān)切，保障外資機構同等適用支持政策。
證監會(huì )系統各單位、各部門(mén)要進(jìn)一步提高政治站位，切實(shí)把思想和行動(dòng)統一到黨中央、國務(wù)院決策部署上來(lái)，積極開(kāi)展調研走訪(fǎng)，了解市場(chǎng)主體困難和訴求，加強與其他部門(mén)的溝通協(xié)作，共同幫助企業(yè)解決實(shí)際問(wèn)題，扎實(shí)推動(dòng)各項政策落地見(jiàn)效，支持企業(yè)克服疫情影響，快速走出困境，實(shí)現更好發(fā)展。
中國證監會(huì )
2022年5月20日