興業(yè)證券股份有限公司
關(guān)于設立欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專(zhuān)項基金的公告
重要提示：
（一）專(zhuān)項基金設立的目的在于先行賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而遭受的投資損失。
（二）專(zhuān)項基金依據《合同法》、《證券法》及《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規定》所規定的原則，確定專(zhuān)項基金賠付范圍和賠付金額計算方法。賠付金額以適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而實(shí)際發(fā)生的直接損失為限，并減半扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失，同時(shí)設置投資差額損失金額（扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失前）60%的最低賠付比例。
專(zhuān)項基金賠付范圍及賠付金額計算方法一經(jīng)公告，在專(zhuān)項基金存續期間內不可變更及撤銷(xiāo)。
（三）因欣泰電氣欺詐發(fā)行而遭受投資損失的適格投資者，如果接受賠付，則表明其愿意與基金出資人達成和解，自愿將對欣泰電氣的控股股東遼寧欣泰股份有限公司要求虛假陳述損失賠償的權利轉讓給基金出資人，自身不再向欣泰電氣欺詐發(fā)行事件的責任方索賠。
（四）投資者于本公告“二、專(zhuān)項基金的賠付范圍”確定的時(shí)間之外交易欣泰電氣股票所產(chǎn)生的投資損失不屬于專(zhuān)項基金的賠付范圍。
（五）本次賠付分為一級市場(chǎng)適格投資者賠付和二級市場(chǎng)適格投資者賠付。截至欣泰電氣股票暫停上市時(shí)，一級市場(chǎng)適格投資者如仍持有在欣泰電氣首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)申購的新股，根據該部分適格投資者在退市整理期間賣(mài)出欣泰電氣新股或退市時(shí)仍持有新股情況計算賠付金額，在欣泰電氣股票退市后賠付。二級市場(chǎng)適格投資者如仍持有屬于賠付范圍的欣泰電氣股票，先按欣泰電氣股票暫停上市收盤(pán)價(jià)計算首次賠付金額；在欣泰電氣股票退市后，按適格投資者在退市整理期的實(shí)際賣(mài)出價(jià)格或欣泰電氣股票退市價(jià)格計算二次賠付金額。
（六）欣泰電氣欺詐發(fā)行事件責任方和首次公開(kāi)發(fā)行前持有欣泰電氣股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象；欣泰電氣大股東及董事、監事、高級管理人員增持買(mǎi)入欣泰電氣股票，不屬于先行賠付對象；因政策性增持買(mǎi)入欣泰電氣股票，不屬于先行賠付對象。
（七）對于因各種原因，未能在指定期間內接受先行賠付的適格投資者，可以向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司申請調解，對于未通過(guò)和解或調解方式獲得賠付的投資者，可以與基金出資人達成仲裁協(xié)議后向仲裁機構申請仲裁，或依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。
（八）興業(yè)證券對欣泰電氣在《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》中所作“回購首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股”的承諾不承擔責任，專(zhuān)項基金的賠付范圍不包括該等股份回購責任。
興業(yè)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“興業(yè)證券”）作為丹東欣泰電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“欣泰電氣”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機構及主承銷(xiāo)商，為切實(shí)承擔中介機構責任，維護投資者合法權益，出資設立“欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專(zhuān)項基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)項基金”），用專(zhuān)項基金財產(chǎn)先行賠付適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而遭受的投資損失。
現將專(zhuān)項基金相關(guān)事項公告如下：
一、專(zhuān)項基金基本情況
（一）專(zhuān)項基金出資人
興業(yè)證券股份有限公司。
（二）專(zhuān)項基金管理人
中國證券投資者保護基金有限責任公司同意接受基金出資人的委托，擔任專(zhuān)項基金的管理人，負責專(zhuān)項基金的日常管理及運作。
基金管理人成立賠付工作組執行基金日常事務(wù)。
（三）專(zhuān)項基金托管銀行
專(zhuān)項基金托管銀行為興業(yè)銀行股份有限公司。
專(zhuān)項基金托管銀行負責開(kāi)立基金資金監管專(zhuān)戶(hù)，獨立保管專(zhuān)項基金財產(chǎn)，確保專(zhuān)項基金財產(chǎn)的安全與完整。
（四）專(zhuān)項基金規模
專(zhuān)項基金規模為人民幣5.5億元。
基金出資人已于本公告刊登前將出資額人民幣5.5億元足額劃付至專(zhuān)項基金資金監管專(zhuān)戶(hù)。
（五）專(zhuān)項基金的成立
專(zhuān)項基金自本公告首次刊登之日起成立。
（六）專(zhuān)項基金存續期間
專(zhuān)項基金的存續期間為自成立日起5個(gè)月。基金管理人可根據基金運作的實(shí)際情況延長(cháng)基金存續期間。專(zhuān)項基金存續期間屆滿(mǎn)將由基金管理人聘請獨立的第三方會(huì )計師事務(wù)所對基金進(jìn)行審計，并組織清算。
二、專(zhuān)項基金的賠付范圍
（一）一級市場(chǎng)適格投資者賠付
在欣泰電氣首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)申購新股（包括欣泰電氣向社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)行的股份和符合公開(kāi)發(fā)售條件的股東向社會(huì )公眾公開(kāi)發(fā)售的股份），在欣泰電氣股票上市后賣(mài)出欣泰電氣新股或仍持有欣泰電氣新股而存在虧損的投資者，為一級市場(chǎng)新股投資損失賠付的適格投資者。
欣泰電氣欺詐發(fā)行事件責任方和首次公開(kāi)發(fā)行前持有欣泰電氣股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象。
（二）二級市場(chǎng)適格投資者賠付
欣泰電氣股票上市后，投資者對欣泰電氣股票的交易具備如下情形之一的，為二級市場(chǎng)損失賠付的適格投資者。
1.自欣泰電氣股票上市之日起至2015年11月26日期間買(mǎi)入欣泰電氣股票，且在2015年11月27日及以后因賣(mài)出欣泰電氣股票或者因持續持有欣泰電氣股票至退市，扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失后仍存在投資差額損失的；
2.自2015年11月27日起至2015年12月10日期間買(mǎi)入欣泰電氣股票，且在2015年12月11日及以后因賣(mài)出欣泰電氣股票或者因持續持有欣泰電氣股票至退市，扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失后仍存在投資差額損失的。
欣泰電氣欺詐發(fā)行事件責任方和首次公開(kāi)發(fā)行前持有欣泰電氣股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對象；欣泰電氣大股東及董事、監事、高級管理人員增持買(mǎi)入欣泰電氣股票，不屬于先行賠付對象；因政策性增持買(mǎi)入欣泰電氣股票的，不屬于先行賠付對象。
說(shuō)明：
①2014年1月15日：欣泰電氣在指定媒體刊登《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》，該日是欣泰電氣虛假陳述的實(shí)施日。
②2015年11月27日：欣泰電氣于該日開(kāi)市前在指定媒體刊登《關(guān)于對以前年度重大會(huì )計差錯更正與追溯調整的公告》，該日是欣泰電氣虛假陳述的第一次更正日。
③2015年12月10日：欣泰電氣于該日收市后發(fā)布《關(guān)于2015年半年度財務(wù)報告會(huì )計差錯更正的公告》，該日是欣泰電氣虛假陳述第二次更正日。
④考慮到欣泰電氣欺詐發(fā)行將導致欣泰電氣退市，為充分保護適格投資者利益，本次先行賠付不設基準日，按適格投資者實(shí)際買(mǎi)賣(mài)價(jià)差計算投資差額損失。
三、賠付金額的計算方法
專(zhuān)項基金賠付的金額以適格投資者因欣泰電氣欺詐發(fā)行而實(shí)際發(fā)生的直接損失為限。
（一）一級市場(chǎng)適格投資者賠付金額計算
專(zhuān)項基金按照以下公式計算一級市場(chǎng)適格投資者損失的賠付金額，其中新股投資損失不扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險因素。欣泰電氣股票發(fā)生權益分派、公積金轉增股本、配股增發(fā)等情況的，相應作除權除息處理。
賠付金額=新股投資損失+新股投資損失部分的傭金和印花稅+資金利息
1、計算新股投資損失
（1）一級市場(chǎng)適格投資者賣(mài)出新股損失：投資者申購欣泰電氣新股，因賣(mài)出新股而產(chǎn)生虧損的，其新股投資損失，以發(fā)行價(jià)格（除權后價(jià)格）與實(shí)際賣(mài)出平均價(jià)格之差，乘以投資者賣(mài)出欣泰電氣新股數量計算。
（2）一級市場(chǎng)適格投資者持有新股損失：投資者申購欣泰電氣新股，退市時(shí)仍持有欣泰電氣新股的而產(chǎn)生虧損的,其持有新股損失以發(fā)行價(jià)格（除權后價(jià)格）乘以投資者退市時(shí)仍持有的屬于賠付范圍的欣泰電氣新股數量計算，該部分適格投資者同時(shí)將仍持有的新股過(guò)戶(hù)給基金出資人。
（3）投資者同時(shí)符合上述（1）（2）項情形的，計算投資損失時(shí)，分別計算賣(mài)出新股損失和持有新股損失。
說(shuō)明：申購欣泰電氣新股，截至欣泰電氣股票暫停上市時(shí)仍持有所申購新股的一級市場(chǎng)適格投資者，根據該部分適格投資者在退市整理期間賣(mài)出新股或退市時(shí)仍持有新股情況計算新股投資損失，在欣泰電氣股票退市后賠付。
①在退市整理期間賣(mài)出新股的，新股投資損失按發(fā)行價(jià)格（除權后價(jià)格）與實(shí)際賣(mài)出平均價(jià)格的差額，乘以賣(mài)出欣泰電氣新股數量計算；
②退市整理期間未賣(mài)出欣泰電氣新股，在退市時(shí)仍持有欣泰電氣新股的，該部分適格投資者可以選擇是否保留退市時(shí)仍持有的新股。
如適格投資者選擇保留退市時(shí)仍持有的新股，新股投資損失按發(fā)行價(jià)格（除權后價(jià)格）與欣泰電氣股票退市價(jià)格的差額，乘以投資者退市時(shí)仍持有的屬于賠付范圍的欣泰電氣新股數量計算；
如適格投資者選擇不保留退市時(shí)仍持有的新股，新股投資損失按發(fā)行價(jià)格（除權后價(jià)格）乘以投資者退市時(shí)仍持有的屬于賠付范圍的欣泰電氣新股數量計算，適格投資者應將退市時(shí)仍持有的新股過(guò)戶(hù)給基金出資人。
2、計算新股投資損失部分的傭金及印花稅
一級市場(chǎng)適格投資者賣(mài)出新股損失部分的傭金及印花稅按3‰的傭金費率、1‰的印花稅率計算。一級市場(chǎng)適格投資者持有新股損失不涉及傭金及印花稅賠付。
3、計算資金利息
一級市場(chǎng)適格投資者賣(mài)出新股的，對前述1、2部分之和的資金利息，自認購欣泰電氣新股之日（2014年1月16日）至賣(mài)出欣泰電氣新股之日，按銀行同期活期存款利率計算。一級市場(chǎng)適格投資者仍持有新股的，對持有新股損失的資金利息，自認購欣泰電氣新股之日（2014年1月16日）至賠付資金支付之日，按銀行同期活期存款利率計算。
（二）二級市場(chǎng)適格投資者賠付金額計算
專(zhuān)項基金按照以下公式計算二級市場(chǎng)適格投資者損失的賠付金額，其中投資差額損失須扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失。
賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅+資金利息
投資者持股期間基于股東身份取得的收益，包括紅利、紅股、公積金轉增所得的股份以及投資者持股期間出資購買(mǎi)的配股、增發(fā)股和轉配股，不沖抵其賠付金額。
1、投資差額損失的計算方法
投資差額損失的計算涉及以下兩項情形：
（1）自欣泰電氣股票上市之日起至2015年11月26日期間買(mǎi)入欣泰電氣股票，且在2015年11月27日及以后因賣(mài)出或繼續持有欣泰電氣股票而產(chǎn)生虧損的，其投資差額損失，以買(mǎi)入平均價(jià)格與實(shí)際賣(mài)出平均價(jià)格或欣泰電氣股票暫停上市前一交易日收盤(pán)價(jià)格之差，乘以投資者實(shí)際賣(mài)出或所持欣泰電氣股票數量，再扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失；
（2）自2015年11月27日起至2015年12月10日期間買(mǎi)入欣泰電氣股票，且在2015年12月11日及之后因賣(mài)出或繼續持有欣泰電氣股票而產(chǎn)生虧損的，其投資差額損失，以買(mǎi)入平均價(jià)格與實(shí)際賣(mài)出平均價(jià)格或欣泰電氣股票暫停上市前一交易日收盤(pán)價(jià)格之差，乘以投資者實(shí)際賣(mài)出或所持欣泰電氣股票數量，再扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失。
投資者多次交易欣泰電氣股票，同時(shí)符合上述（1）（2）項情形的，分別計算投資差額損失。已經(jīng)除權的股票，計算投資差額損失時(shí)，股票價(jià)格和數量復權計算。
2、扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失的計算
采用個(gè)體投資者在買(mǎi)入至賣(mài)出欣泰電氣股票或欣泰電氣股票暫停上市期間，欣泰電氣股價(jià)漲跌幅，與對應的相同區間的指數漲跌幅，減半扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失；投資者多次交易欣泰電氣股票，同時(shí)符合上述(1)(2)項情形的，每種情形下計算一個(gè)調整因子。
（1）指數的選擇：選擇創(chuàng )業(yè)板綜合指數（399102）計算市場(chǎng)風(fēng)險因素調整因子。
（2）計算方法的選擇：以個(gè)體市場(chǎng)風(fēng)險相對比例修正法減半扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險所致?lián)p失。
投資差額損失= A*調整因子。其中：
“A”為扣減市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失前的投資差額損失金額，按前述“二級市場(chǎng)適格投資者賠付的投資差額損失的計算方法”所列方法計算；
“調整因子”= 1 –[證券買(mǎi)入與賣(mài)出（或暫停上市日）期間指數加權平均跌幅/證券買(mǎi)入與賣(mài)出（或暫停上市日）期間股價(jià)跌幅]*50%，且如果計算出的調整因子小于最小調整因子，則按最小調整因子扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險因素所致?lián)p失，最小調整因子為60%。
3、計算投資差額損失部分的傭金及印花稅
投資差額損失部分的傭金及印花稅按3‰的傭金費率、1‰的印花稅率計算。
4、計算資金利息
對投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅的資金利息，自買(mǎi)入欣泰電氣股票之日至賣(mài)出欣泰電氣股票之日或欣泰電氣暫停上市之日，按銀行同期活期存款利率計算。
5、二次賠付金額計算
二級市場(chǎng)適格投資者仍持有屬賠付范圍的欣泰電氣股票的，在欣泰電氣股票退市后，按欣泰電氣股票暫停上市前一交易日收盤(pán)價(jià)格與適格投資者在退市整理期的實(shí)際賣(mài)出屬賠付范圍的欣泰電氣股票價(jià)格或欣泰電氣股票退市價(jià)格，計算退市增加投資差額損失金額。
退市增加投資差額損失部分的傭金及印花稅按3‰的傭金費率、1‰的印花稅率計算。
退市增加的投資差額損失及傭金、印花稅的資金利息，自欣泰電氣股票暫停上市之日至實(shí)際賣(mài)出欣泰電氣股票之日或欣泰電氣股票退市之日，按銀行同期活期存款利率計算。
四、后續公告
敬請投資者務(wù)必密切關(guān)注基金管理人發(fā)布的關(guān)于專(zhuān)項基金賠付支付具體流程與操作要求的后續公告，并嚴格按公告提示進(jìn)行操作，以避免因未能在公告列明的期限內有效實(shí)施操作而帶來(lái)的不利后果。
特此公告
興業(yè)證券股份有限公司
2017年6月9日