美國證券交易委員會(huì )（SEC）今天宣布，對5名個(gè)人在三次不同的執法行動(dòng)中提供的信息給予舉報人獎勵，總共支付了近300萬(wàn)美元。

　　在第一項命令中，SEC判給舉報人近180萬(wàn)美元。舉報人是一名公司內部人士，他提供了在沒(méi)有舉報的情況下很難發(fā)現的信息，并為美國證交會(huì )的工作人員提供了特別的幫助，使資金能夠返還給投資者。

　　在第二項命令中，SEC總共判給了兩名舉報人大約75萬(wàn)美元。第一個(gè)舉報人提供的詳細的線(xiàn)索促使調查得以開(kāi)始，他獲得了超50萬(wàn)美元的獎勵。在頒布這一項獎勵時(shí)，SEC行使了自由裁量權，取消了關(guān)于TCR備案的要求。第二名舉報人收到超25萬(wàn)美元，他提供了新的資料，使在所涉訴訟中列入了新的指控。兩名舉報人都提供了大量協(xié)助，包括進(jìn)行面談和提供專(zhuān)業(yè)知識。

　　在第三項命令中，SEC向兩名個(gè)人一并獎勵了近40萬(wàn)美元。他們的支持促使一項調查及相關(guān)執法活動(dòng)得以展開(kāi)。在調查過(guò)程中，他們還提供了大量持續性援助。

　　SEC舉報人辦公室主任說(shuō)，在2021財年的第一季度，SEC向17名個(gè)人發(fā)放了近1.7億美元的舉報獎金，這已經(jīng)接近上一財年金額，這些舉報人提供的信息和協(xié)助對一些執法行動(dòng)至關(guān)重要。

　　自2012年首次頒發(fā)該獎勵以來(lái)，SEC已向123名個(gè)人頒發(fā)了約7.31億美元的獎金。所有款項都由國會(huì )設立的投資者保護基金支付，該基金的資金全部來(lái)源于違法證券法者向SEC支付的罰沒(méi)款，不包括從受損投資者處獲得或扣留任何資金。如果舉報人自愿向美國證券交易委員會(huì )提供原始、及時(shí)和可信的信息，使執法行動(dòng)獲得成功，那么他們就有資格獲得獎勵。當相關(guān)罰款超過(guò)100萬(wàn)美元時(shí)，舉報人的獎勵可以是所收資金的10%至30%。

　　《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）規定，SEC保護舉報人的機密性，不披露可能泄露舉報人身份的信息。