華盛頓特區,2020年10月21日
美國證券交易委員會(huì )今天宣布,針對SEC的指控,聯(lián)邦地方法院已就Kik Interactive Inc.一案形成最終判決,判定Kik在2017年未經(jīng)注冊的數字“ Kin”代幣發(fā)行違反了聯(lián)邦證券法。 SEC于2019年6月4日在紐約南區美國地方法院提起訴訟,指控Kik向美國投資者出售了數字資產(chǎn)證券,但未按照美國證券法的規定登記要約和出售。法院于2020年9月30日批準了SEC的簡(jiǎn)易判決動(dòng)議,裁定Kik的“ Kin”代幣銷(xiāo)售是投資合同的銷(xiāo)售,屬于證券銷(xiāo)售性質(zhì),因此Kik進(jìn)行交易時(shí)違反了聯(lián)邦證券法,這一事實(shí)無(wú)可爭議。因此,Kik不符合豁免注冊要求條件,但從事了未注冊的證券發(fā)行。法院進(jìn)一步認定,Kik的私人和公共代幣銷(xiāo)售是單一的集成產(chǎn)品。
SEC執法部門(mén)網(wǎng)絡(luò )部負責人Kristina Littman表示:“發(fā)行人試圖利用公開(kāi)市場(chǎng)進(jìn)行業(yè)務(wù)資本化,可能并不能規避聯(lián)邦證券法的注冊要求。” “法院的判決認為Kik從事了單獨的、非法的證券發(fā)行。”
最終判決Kik違反了1933年《證券法》第5(a)和5(c)條的注冊規定,并要求Kik在接下來(lái)的三年內,在從事數字資產(chǎn)的發(fā)行,報價(jià),銷(xiāo)售和轉移時(shí),必須通知SEC。 Kik還需支付500萬(wàn)美元的罰款。