華盛頓特區，2020年9月25日，美國證券交易委員會(huì )（Securities and Exchange Commission）今天宣布頒發(fā)了兩項對個(gè)人的舉報人獎勵，總金額超過(guò)250萬(wàn)美元。

　　在第一項命令中，舉報人被給與了超過(guò)180萬(wàn)美元的獎金。他通過(guò)公司內部合規系統報告信息，對公司及SEC起到了提示作用，以此揭開(kāi)了在境外的違法行為，否則該違法操作將很難被發(fā)現。此舉使其同時(shí)承擔了個(gè)人和專(zhuān)業(yè)風(fēng)險。舉報人的內部報告使該公司開(kāi)展了內部調查，并隨后向SEC報告了調查結果。舉報人還向SEC提供了其他信息。

　　第二項命令向SEC報告境外證券違規行為的舉報人頒發(fā)了75萬(wàn)美元的獎勵。SEC工作人員依其舉報展開(kāi)調查，并成功實(shí)施了執法行動(dòng)。

　　“境外違法違規行為很可能會(huì )對美國市場(chǎng)產(chǎn)生重大影響，但又很難被發(fā)現。這兩項獎項證明了舉報者在幫助SEC發(fā)現和處理這些案件方面的獨特能力。” SEC舉報辦公室主任Jane Norberg說(shuō)。 “這些獎勵進(jìn)一步證實(shí)了美國證券交易委員會(huì )舉報程序的實(shí)力和活力，僅上個(gè)月，機構就頒發(fā)了八項舉報人獎勵，這是前所未有的。”

　　自2012年頒發(fā)第一份舉報人獎勵以來(lái)，SEC已向99名個(gè)人頒發(fā)了約5.25億美元的款項。所有款項均由國會(huì )設立的投資者保護基金支付，該基金的資金來(lái)源是對證券違法者的罰款，目前尚未從受害投資者收取或扣留任何款項來(lái)支付舉報人獎勵。舉報人自愿向SEC提供原始、及時(shí)和可信的信息，使SEC能夠成功地采取執法行動(dòng)，則有可能獲得獎勵。當金錢(qián)制裁超過(guò)一百萬(wàn)美元時(shí)，舉報人的獎勵可能占所收款項的10％至30％。

　　根據《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）的規定，舉報人的身份信息具有機密性，SEC保護并且不披露可能泄露舉報人身份的相關(guān)信息。