2018年11月，美國證券投資者保護公司（SIPC）和日本投資者保護基金（JIPF）簽署了一份諒解備忘錄（MOU），該備忘錄將作為跨境交流與合作的框架，在各自法律制度內促進(jìn)兩個(gè)機構更好地履行其共同承擔的類(lèi)似職能。SIPC是由國會(huì )授權的特別儲備基金，以幫助破產(chǎn)經(jīng)紀公司的投資者獲得賠付。

　　新的SIPC-JIPF諒解備忘錄，為兩個(gè)機構未來(lái)的溝通交流與合作、建立并發(fā)展伙伴關(guān)系奠定了基礎，以期促進(jìn)投資者保護和資本市場(chǎng)信心。

　　SIPC總裁斯蒂芬·哈貝克說(shuō)：“SIPC和JIPF就需要保護兩國投資者免受經(jīng)紀公司破產(chǎn)的侵害，并需要通過(guò)合作來(lái)進(jìn)行對投資者的跨國賠償達成共識。雙方將通力合作，確保兩國投資者在各自的體制內能迅速得到補償。”

　　JIPF主席大久保義雄表示：“隨著(zhù)各國證券市場(chǎng)的聯(lián)系日益緊密，JIPF和SIPC在保護投資者方面加強了溝通與合作，雙方都將受益匪淺。”

　　在與日本證券監管機構和學(xué)術(shù)界領(lǐng)袖的會(huì )議上，哈貝克強調了在可能的情況下，將客戶(hù)賬戶(hù)從經(jīng)營(yíng)失敗的經(jīng)紀公司轉移到正常運營(yíng)的經(jīng)紀公司的重要性。他指出，賬戶(hù)轉移是將對投資決策的控制權重新交回客戶(hù)手中最有效的方式，在市場(chǎng)不確定性高并且波動(dòng)大的期間更為重要。

　　關(guān)于JIPF及SIPC

　　JIPF的使命是確保對投資者的保護，從而保持證券交易的可靠性，如果違反了客戶(hù)資產(chǎn)分離要求，則向在日本對破產(chǎn)證券公司提出有資格索賠的一般客戶(hù)支付賠償金。

　　SIPC在其會(huì )員經(jīng)紀公司倒閉，不能履行退還客戶(hù)賬戶(hù)中的現金和證券的義務(wù)時(shí)，啟動(dòng)保護客戶(hù)的程序。在此類(lèi)程序中，SIPC從其儲備基金中撥出預付款以完成客戶(hù)賠付。