證券公司風(fēng)險處置條例（2016年修訂）
國務(wù)院令第666號
2016年2月6日
（2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號公布 根據2016年2月6日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規的決定》修訂）
第一章 總則
第一條 為了控制和化解證券公司風(fēng)險，保護投資者合法權益和社會(huì )公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《企業(yè)破產(chǎn)法》），制定本條例。
第二條 國務(wù)院證券監督管理機構依法對處置證券公司風(fēng)險工作進(jìn)行組織、協(xié)調和監督。
第三條 國務(wù)院證券監督管理機構應當會(huì )同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門(mén)、國務(wù)院公安部門(mén)、國務(wù)院其他金融監督管理機構以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險的協(xié)調配合與快速反應機制。
第四條 處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，有關(guān)地方人民政府應當采取有效措施維護社會(huì )穩定。
第五條 處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組
第六條 國務(wù)院證券監督管理機構發(fā)現證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監控現場(chǎng)工作組對證券公司進(jìn)行專(zhuān)項檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)進(jìn)行監控，并及時(shí)向有關(guān)地方人民政府通報情況。
第七條 證券公司風(fēng)險控制指標不符合有關(guān)規定，在規定期限內未能完成整改的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)被責令停業(yè)整頓的，證券公司在規定的期限內可以將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監督管理機構認可的證券公司管理，或者將客戶(hù)轉移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)或者未轉移客戶(hù)的，國務(wù)院證券監督管理機構應當將客戶(hù)轉移到其他證券公司。
第八條 證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對其證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節嚴重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管：
（一）治理混亂，管理失控；
（二）挪用客戶(hù)資產(chǎn)并且不能自行彌補；
（三）在證券交易結算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數額較大；
（四）風(fēng)險控制指標不符合規定，發(fā)生重大財務(wù)危機；
（五）其他可能影響證券公司持續經(jīng)營(yíng)的情形。
第九條 國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應當按照規定程序選擇證券公司等專(zhuān)業(yè)機構成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理權。
托管組自托管之日起履行下列職責：
（一）保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常合規運行，必要時(shí)依照規定墊付營(yíng)運資金和客戶(hù)的交易結算資金；
（二）采取有效措施維護托管期間客戶(hù)資產(chǎn)的安全；
（三）核查證券公司存在的風(fēng)險，及時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構報告業(yè)務(wù)運行中出現的緊急情況，并提出解決方案；
（四）國務(wù)院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，確需繼續托管的，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定延長(cháng)托管期限，但延長(cháng)托管期限最長(cháng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第十條 被托管證券公司應當承擔托管費用和托管期間的營(yíng)運費用。國務(wù)院證券監督管理機構應當對托管費用和托管期間的營(yíng)運費用進(jìn)行審核。
托管組不承擔被托管證券公司的虧損。
第十一條 國務(wù)院證券監督管理機構決定對證券公司進(jìn)行接管的，應當按照規定程序組織專(zhuān)業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權，接管組負責人行使被接管證券公司法定代表人職權，被接管證券公司的股東會(huì )或者股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。
接管組自接管之日起履行下列職責：
（一）接管證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料；
（二）決定證券公司的管理事務(wù)；
（三）保障證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常合規運行，完善內控制度；
（四）清查證券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；
（五）控制證券公司風(fēng)險，提出風(fēng)險化解方案；
（六）核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；
（七）國務(wù)院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
接管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，確需繼續接管的，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定延長(cháng)接管期限，但延長(cháng)接管期限最長(cháng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第十二條 證券公司出現重大風(fēng)險，但具備下列條件的，可以由國務(wù)院證券監督管理機構對其進(jìn)行行政重組：
（一）財務(wù)信息真實(shí)、完整；
（二）省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持；
（三）整改措施具體，有可行的重組計劃。
被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規定條件的，也可以由國務(wù)院證券監督管理機構對其進(jìn)行行政重組。
第十三條 證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。
行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政重組未完成的，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定延長(cháng)行政重組期限，但延長(cháng)行政重組期限最長(cháng)不得超過(guò)6個(gè)月。
國務(wù)院證券監督管理機構對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調和指導。
第十四條 國務(wù)院證券監督管理機構對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
處置決定包括被處置證券公司的名稱(chēng)、處置措施、事由以及范圍等有關(guān)事項。
處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時(shí)生效。
第十五條 證券公司被責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。
第十六條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內達到正常經(jīng)營(yíng)條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，可以恢復正常經(jīng)營(yíng)。
第十七條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經(jīng)營(yíng)條件，但能夠清償到期債務(wù)的，國務(wù)院證券監督管理機構依法撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)許可。
第十八條 被撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可的證券公司應當停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，按照客戶(hù)自愿的原則將客戶(hù)安置到其他證券公司，安置過(guò)程中相關(guān)各方應當采取必要措施保證客戶(hù)證券交易的正常進(jìn)行。
被撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可的證券公司有未安置客戶(hù)等情形的，國務(wù)院證券監督管理機構可以比照本條例第三章的規定，成立行政清理組，清理賬戶(hù)、安置客戶(hù)、轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)。
第三章 撤銷(xiāo)
第十九條 證券公司同時(shí)有下列情形的，國務(wù)院證券監督管理機構可以直接撤銷(xiāo)該證券公司：
（一）違法經(jīng)營(yíng)情節特別嚴重、存在巨大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；
（二）不能清償到期債務(wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力；
（三）需要動(dòng)用證券投資者保護基金。
第二十條 證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經(jīng)營(yíng)條件，并且有本條例第十九條第（二）項或者第（三）項規定情形的，國務(wù)院證券監督管理機構應當撤銷(xiāo)該證券公司。
第二十一條 國務(wù)院證券監督管理機構撤銷(xiāo)證券公司，應當做出撤銷(xiāo)決定，并按照規定程序選擇律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構成立行政清理組，對該證券公司進(jìn)行行政清理。
撤銷(xiāo)決定應當予以公告，撤銷(xiāo)決定的公告日期為處置日，撤銷(xiāo)決定自公告之時(shí)生效。
本條例施行前，國務(wù)院證券監督管理機構已經(jīng)對證券公司進(jìn)行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。
第二十二條 行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷(xiāo)證券公司法定代表人職權。
行政清理組履行下列職責：
（一）管理證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料；
（二）清理賬戶(hù)，核實(shí)資產(chǎn)負債有關(guān)情況，對符合國家規定的債權進(jìn)行登記；
（三）協(xié)助甄別確認、收購符合國家規定的債權；
（四）協(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶(hù)的交易結算資金；
（五）按照客戶(hù)自愿的原則安置客戶(hù)；
（六）轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)；
（七）國務(wù)院證券監督管理機構要求履行的其他職責。
前款所稱(chēng)證券類(lèi)資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行所必需的計算機信息管理系統、交易系統、通信網(wǎng)絡(luò )系統、交易席位等資產(chǎn)。
第二十三條 被撤銷(xiāo)證券公司的股東會(huì )或者股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。
行政清理期間，被撤銷(xiāo)證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。
第二十四條 行政清理期間，被撤銷(xiāo)證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)，由國務(wù)院證券監督管理機構按照規定程序選擇證券公司等專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行托管。
第二十五條 證券公司設立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務(wù)或者業(yè)務(wù)與被撤銷(xiāo)證券公司混合的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審查批準，納入行政清理范圍。
第二十六條 證券公司的債權債務(wù)關(guān)系不因其被撤銷(xiāo)而變化。
自證券公司被撤銷(xiāo)之日起，證券公司的債務(wù)停止計算利息。
第二十七條 行政清理組清理被撤銷(xiāo)證券公司賬戶(hù)的結果，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計，并報國務(wù)院證券監督管理機構認定。
行政清理組根據經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構認定的賬戶(hù)清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶(hù)的交易結算資金的資金。
第二十八條 行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關(guān)事項予以公告。
符合國家有關(guān)規定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規定登記。無(wú)正當理由逾期申報的，不予登記。
已登記債權經(jīng)甄別確認符合國家收購規定的，行政清理組應當及時(shí)按照國家有關(guān)規定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認不符合國家收購規定的，行政清理組應當告知申報的債權人。
第二十九條 行政清理組應當在具備證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機構中，采用招標、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)。證券類(lèi)資產(chǎn)轉讓方案應當報國務(wù)院證券監督管理機構批準。
第三十條 行政清理組不得轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶(hù)和債權人利益的其他情形除外。
第三十一條 行政清理組不得對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償，但為保護客戶(hù)和債權人利益的下列情形除外：
（一）因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務(wù)；
（二）為維持業(yè)務(wù)正常進(jìn)行而應當支付的職工勞動(dòng)報酬和社會(huì )保險費用等正常支出；
（三）行政清理組履行職責所產(chǎn)生的其他費用。
第三十二條 為保護債權人利益，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類(lèi)資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進(jìn)行變現處置，變現后的資金應當予以?xún)鼋Y。
第三十三條 行政清理費用經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構審核后，從被處置證券公司財產(chǎn)中隨時(shí)清償。
前款所稱(chēng)行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務(wù)和聘用專(zhuān)業(yè)機構的費用等。
第三十四條 行政清理期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿(mǎn)12個(gè)月，行政清理未完成的，國務(wù)院證券監督管理機構可以決定延長(cháng)行政清理期限，但延長(cháng)行政清理期限最長(cháng)不得超過(guò)12個(gè)月。
第三十五條 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營(yíng)業(yè)稅等行政法規規定的稅收。
第三十六條 證券公司被國務(wù)院證券監督管理機構依法責令關(guān)閉，需要進(jìn)行行政清理的，比照本章的有關(guān)規定執行。
第四章 破產(chǎn)清算和重整
第三十七條 證券公司被依法撤銷(xiāo)、關(guān)閉時(shí)，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定情形的，行政清理工作完成后，國務(wù)院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規定，可以向人民法院申請對被撤銷(xiāo)、關(guān)閉證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
第三十八條 證券公司有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定情形的，國務(wù)院證券監督管理機構可以直接向人民法院申請對該證券公司進(jìn)行重整。
證券公司或者其債權人依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關(guān)規定，可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算或者重整的申請，但應當依照《證券法》第一百二十九條的規定報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。
第三十九條 對不需要動(dòng)用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監督管理機構應當在批準破產(chǎn)清算前撤銷(xiāo)其證券業(yè)務(wù)許可。證券公司應當依照本條例第十八條的規定停止經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，安置客戶(hù)。
對需要動(dòng)用證券投資者保護基金的證券公司，國務(wù)院證券監督管理機構對該證券公司或者其債權人的破產(chǎn)清算申請不予批準，并依照本條例第三章的規定撤銷(xiāo)該證券公司，進(jìn)行行政清理。
第四十條 人民法院裁定受理證券公司重整或者破產(chǎn)清算申請的，國務(wù)院證券監督管理機構可以向人民法院推薦管理人人選。
第四十一條 證券公司進(jìn)行破產(chǎn)清算的，行政清理時(shí)已登記的不符合國家收購規定的債權，管理人可以直接予以登記。
第四十二條 人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人應當同時(shí)向債權人會(huì )議、國務(wù)院證券監督管理機構和人民法院提交重整計劃草案。
第四十三條 自債權人會(huì )議各表決組通過(guò)重整計劃草案之日起10日內，證券公司或者管理人應當向人民法院提出批準重整計劃的申請。重整計劃涉及《證券法》第一百二十九條規定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應當同時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構提出批準相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批準或者不予批準的決定。
第四十四條 債權人會(huì )議部分表決組未通過(guò)重整計劃草案，但重整計劃草案符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十七條第二款規定條件的，證券公司或者管理人可以申請人民法院批準重整計劃草案。重整計劃草案涉及《證券法》第一百二十九條規定相關(guān)事項的，證券公司或者管理人應當同時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構提出批準相關(guān)事項的申請，國務(wù)院證券監督管理機構應當自收到申請之日起15日內做出批準或者不予批準的決定。
第四十五條 經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執行，管理人負責監督。監督期屆滿(mǎn)，管理人應當向人民法院和國務(wù)院證券監督管理機構提交監督報告。
第四十六條 重整計劃的相關(guān)事項未獲國務(wù)院證券監督管理機構批準，或者重整計劃未獲人民法院批準的，人民法院裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)。
第四十七條 重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監督管理機構應當對證券公司做出撤銷(xiāo)決定，人民法院依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規定組織破產(chǎn)清算。涉及稅收事項，依照《企業(yè)破產(chǎn)法》和《中華人民共和國稅收征收管理法》的規定執行。
人民法院認為應當對證券公司進(jìn)行行政清理的，國務(wù)院證券監督管理機構比照本條例第三章的規定成立行政清理組，負責清理賬戶(hù)，協(xié)助甄別確認、收購符合國家規定的債權，協(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶(hù)的交易結算資金，轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)等。
第五章 監 督 協(xié) 調
第四十八條 國務(wù)院證券監督管理機構在處置證券公司風(fēng)險工作中，履行下列職責：
（一）制訂證券公司風(fēng)險處置方案并組織實(shí)施；
（二）派駐風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險處置的其他機構和人員進(jìn)行監督和指導；
（三）協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；
（四）對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰；
（五）及時(shí)向公安機關(guān)等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規定移送涉嫌犯罪的案件；
（六）向有關(guān)地方人民政府通報證券公司風(fēng)險狀況以及影響社會(huì )穩定的情況；
（七）法律、行政法規要求履行的其他職責。
第四十九條 處置證券公司風(fēng)險過(guò)程中，發(fā)現涉嫌犯罪的案件，屬公安機關(guān)管轄的，應當由國務(wù)院公安部門(mén)統一組織依法查處。有關(guān)地方人民政府應當予以支持和配合。
風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢(xún)、復制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應當支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機關(guān)應當依法將凍結的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，并留存必需的相關(guān)證據材料。
第五十條 國務(wù)院證券監督管理機構依照本條例第二章、第三章對證券公司進(jìn)行處置的，可以向人民法院提出申請中止以該證券公司以及其分支機構為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。
證券公司設立或者實(shí)際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務(wù)或者業(yè)務(wù)與被處置證券公司混合的，國務(wù)院證券監督管理機構可以向人民法院提出申請中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告、第三人或者被執行人的民事訴訟程序或者執行程序。
采取前兩款規定措施期間，除本條例第三十一條規定的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。
第五十一條 被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶(hù)可能轉移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規定可能對債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償的，國務(wù)院證券監督管理機構可以禁止相關(guān)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)的資金和證券轉出。
第五十二條 被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當按照國家有關(guān)規定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護社會(huì )穩定的預案，排查、預防和化解不穩定因素，維護被處置證券公司正常的營(yíng)業(yè)秩序。
被處置證券公司以及其分支機構所在地人民政府，應當組織相關(guān)單位的人員成立個(gè)人債權甄別確認小組，按照國家規定對已登記的個(gè)人債權進(jìn)行甄別確認。
第五十三條 證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購債權、彌補客戶(hù)的交易結算資金。
證券投資者保護基金管理機構可以對證券投資者保護基金的使用情況進(jìn)行檢查。
第五十四條 被處置證券公司的股東、實(shí)際控制人、債權人以及與被處置證券公司有關(guān)的機構和人員，應當配合證券公司風(fēng)險處置工作。
第五十五條 被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員以及其他有關(guān)人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書(shū)等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組的調查工作。
第五十六條 托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應當按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構報告工作情況。
第五十七條 托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實(shí)履行職責。
被處置證券公司的股東以及債權人有證據證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務(wù)院證券監督管理機構投訴。經(jīng)調查核實(shí)，由國務(wù)院證券監督管理機構責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。
第五十八條 有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作：
（一）曾受過(guò)刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；
（二）涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門(mén)立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；
（三）仍處于證券市場(chǎng)禁入期；
（四）內部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患；
（五）與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系；
（六）國務(wù)院證券監督管理機構認定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形。
第六章 法 律 責 任
第五十九條 證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節嚴重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規定對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
第六十條 被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節嚴重的，撤銷(xiāo)其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規定對其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：
（一）拒絕配合現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責；
（二）拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；
（三）隱匿、銷(xiāo)毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況；
（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、轉讓財產(chǎn)；
（五）妨礙證券公司正常經(jīng)營(yíng)管理秩序和業(yè)務(wù)運行，誘發(fā)不穩定因素；
（六）妨礙處置證券公司風(fēng)險工作正常進(jìn)行的其他情形。
證券公司控股股東或者實(shí)際控制人指使董事、監事、高級管理人員有前款規定的違法行為的，對控股股東、實(shí)際控制人依照前款規定從重處罰。
第七章 附則
第六十一條 證券公司因分立、合并或者出現公司章程規定的解散事由需要解散的，應當向國務(wù)院證券監督管理機構提出解散申請，并附解散理由和轉讓證券類(lèi)資產(chǎn)、了結證券業(yè)務(wù)、安置客戶(hù)等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準后依法解散并清算，清算過(guò)程接受?chē)鴦?wù)院證券監督管理機構的監督。
第六十二條 期貨公司風(fēng)險處置參照本條例的規定執行。
第六十三條 本條例自公布之日起施行。