中國證券監督管理委員會(huì )令
第14號
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國證券監督管理委員會(huì )第16次主席辦公會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2003年2月1日起施行。
中國證券監督管理委員會(huì )主席：周小川
二○○二年十二月十六日
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場(chǎng)規范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。
第二條 在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機構”）中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，應當按照本辦法規定，取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。
第三條 本辦法所稱(chēng)機構是指：
（一）證券公司；
（二）基金管理公司、基金托管機構、基金銷(xiāo)售機構；
（三）證券投資咨詢(xún)機構；
（四）證券資信評估機構；
（五）中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）規定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構。
第四條 本辦法所稱(chēng)從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指：
（一）證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；
（二）基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機構中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；
（三）證券投資咨詢(xún)機構中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；
（四）證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員；
（五）中國證監會(huì )規定需要取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)的其他人員。
第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執業(yè)注冊登記等工作。
第六條 中國證監會(huì )對協(xié)會(huì )有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導和監督。
第二章 從業(yè)資格取得和執業(yè)證書(shū)
第七條 參加資格考試的人員，應當年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
第八條 資格考試由協(xié)會(huì )統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。
第九條 從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內容包括一門(mén)基礎性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。
根據證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，協(xié)會(huì )可在資格考試之外另行組織各項專(zhuān)業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時(shí)參考。
第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機構申請執業(yè)證書(shū)：
（一）已被機構聘用；
（二）最近三年未受過(guò)刑事處罰；
（三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形；
（四）未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（六）法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的其他條件。
申請執業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應當同時(shí)符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關(guān)規定。
第十一條 申請人符合本辦法規定條件的，協(xié)會(huì )應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監會(huì )備案，頒發(fā)執業(yè)證書(shū)；不符合本辦法規定條件的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)，并應當自收到申請之日起三十日內書(shū)面通知申請人或者機構，并書(shū)面說(shuō)明理由。
第十二條 執業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執業(yè)證書(shū)的人員，經(jīng)機構委派，可以代表聘用機構對外開(kāi)展本機構經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
第三章 監督管理
第十三條 取得執業(yè)證書(shū)的人員，連續三年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)；重新執業(yè)的，應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓，并重新申請執業(yè)證書(shū)。
第十四條 從業(yè)人員取得執業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動(dòng)合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會(huì )報告，由協(xié)會(huì )變更該人員執業(yè)注冊登記。
第十五條 機構不得聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
第十六條 從業(yè)人員在執業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規以及中國證監會(huì )有關(guān)規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內向協(xié)會(huì )報告。
第十七條 協(xié)會(huì )、機構應當定期組織取得執業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
第十八條 協(xié)會(huì )依據本辦法及中國證監會(huì )有關(guān)規定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執業(yè)證書(shū)管理辦法以及執業(yè)行為準則等，應當報中國證監會(huì )核準。
第十九條 協(xié)會(huì )應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進(jìn)行資格公示和執業(yè)注冊登記管理。
第四章 罰 則
第二十條 參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內不得參加資格考試。
第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。
第二十二條 機構辦理執業(yè)證書(shū)申請過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，由協(xié)會(huì )對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十三條 機構聘用未取得執業(yè)證書(shū)的人員對外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會(huì )單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì )調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協(xié)會(huì )責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節嚴重的，由中國證監會(huì )給予從業(yè)人員暫停執業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)的處罰；對機構單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第二十五條 被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。
第二十六條 協(xié)會(huì )工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會(huì )應當給予紀律處分。
第五章 附 則
第二十七條 本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會(huì )頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的，可以直接申請取得執業(yè)證書(shū)。
持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書(shū)的，可以根據協(xié)會(huì )規定，取得專(zhuān)業(yè)水平級別認證。
第二十八條 機構高級管理人員的資格管理由中國證監會(huì )另行規定。
第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規定》同時(shí)廢止。