第115號

　　《關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規定〉的決定》已經(jīng)2015年3月2日中國證券監督管理委員會(huì )第79次主席辦公會(huì )審議通過(guò)，現予公布，自2015年6月22日起施行。

　　中國證券監督管理委員會(huì )主席：肖鋼

　　                                                    2015年5月18日

關(guān)于修改《證券市場(chǎng)禁入規定》的決定

　　一、第三條第（一）項修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員。”

　　第（二）項修改為：“發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員。”

　　二、第四條修改為：“被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。”

　　“被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到中國證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。”

　　三、第五條第（二）項修改為第五條第（二）、（三）、（四）項：

　　“（二）從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會(huì )規定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；

　　“（三）違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的；

　　“（四）違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴重社會(huì )影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。”

　　四、增加一項，作為第五條第（五）項：“違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重，應當采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的。”

　　五、增加一項，作為第五條第（六）項：“因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，5 年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰3 次以上，或者5 年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的。”

　　六、第五條第（三）項改為第五條第（七）項。

　　七、第五條第（四）項改為第五條第（八）項。

　　本決定自2015 年6 月22 日起施行。

　　《證券市場(chǎng)禁入規定》根據本決定作相應的修改，重新公布。

　　（2006 年3 月7 日中國證券監督管理委員會(huì )第173 次主席辦公會(huì )議審議通過(guò)，根據2015 年5 月18 日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改〈證券市場(chǎng)禁入規定〉的決定》修訂）

　　第一條 為了維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益和社會(huì )公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規，制定本規定。

　　第二條 中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）對違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　第三條 下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　（一）發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監事、高級管理人員；

　　（二）發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的控股股東、實(shí)際控制人，或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員；

　　（三）證券公司的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；

　　（四）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員；

　　（五）證券服務(wù)機構的董事、監事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機構實(shí)際控制人的董事、監事、高級管理人員；

　　（六）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員及其內設業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；

　　（七）中國證監會(huì )認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的有關(guān)責任人員。

　　第四條 被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

　　被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應當在收到中國證監會(huì )作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務(wù)。

　　第五條 違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取3 至5 年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采取5 至10 年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：

　　（一）嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，構成犯罪的；

　　（二）從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責的人員，故意不履行法律、行政法規或者中國證監會(huì )規定的義務(wù)，并造成特別嚴重后果的；

　　（三）違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數額特別巨大的；

　　（四）違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，從事欺詐發(fā)行、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴重社會(huì )影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；

　　（五）違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重，應當采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據，隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的；

　　（六）因違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，5年內被中國證監會(huì )給予除警告之外的行政處罰3 次以上，或者5年內曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；

　　（七）組織、策劃、領(lǐng)導或者實(shí)施重大違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定的活動(dòng)的；

　　（八）其他違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節特別嚴重的。

　　第六條 違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，情節嚴重的，可以單獨對有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者一并依法進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關(guān)、人民檢察院，并可同時(shí)采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第七條 有下列情形之一的，可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施：

　　（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

　　（二）配合查處違法行為有立功表現的；

　　（三）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交待違法行為的；

　　（四）其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。

　　第八條 共同違反法律、行政法規或者中國證監會(huì )有關(guān)規定，需要采取證券市場(chǎng)禁入措施的，對負次要責任的人員，可以比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第九條 中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權利。

　　第十條 被采取證券市場(chǎng)禁入措施者因同一違法行為同時(shí)被認定有罪或者進(jìn)行行政處罰的，如果對其所作有罪認定或行政處罰決定被依法撤銷(xiāo)或者變更，并因此影響證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)基礎或者合法性、適當性的，依法撤銷(xiāo)或者變更證券市場(chǎng)禁入措施。

　　第十一條 被中國證監會(huì )采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，中國證監會(huì )將通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì )公布，并記入被認定為證券市場(chǎng)禁入者的誠信檔案。

　　第十二條 中國證監會(huì )依法宣布個(gè)人或者單位的直接責任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的，可以參照本規定執行。

　　第十三條 本規定自2006 年7 月10 日起施行。1997 年3 月3日中國證監會(huì )發(fā)布施行的《證券市場(chǎng)禁入暫行規定》（證監〔1997〕7 號）同時(shí)廢止。