2018年投資者調查優(yōu)秀證券公司—華西證券投稿

不忘初心 一以貫之做好投資者調查

　　時(shí)光荏苒，華西證券自2009年起，已連續四期成為投保基金公司全國證券市場(chǎng)調查入樣證券公司。其中，入樣營(yíng)業(yè)部覆蓋了成都、北京、廣州、深圳、峨眉山、廣安、綿陽(yáng)、攀枝花、南充、重慶等10多個(gè)城市。2018年，我公司第6次獲得“投資者調查優(yōu)秀證券公司”獎項，這既是對過(guò)往成績(jì)的肯定，也是對未來(lái)工作的鞭策。

　　從最初的茫然接手，到現在熟練組織安排調查工作已有5個(gè)年頭，我也從職場(chǎng)新人成長(cháng)為一名調查執行的老兵。記得剛接觸該項工作時(shí)，覺(jué)得調查強度大、調動(dòng)資源多，尤其是在市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)，客戶(hù)的埋怨也多，還真有點(diǎn)抵觸情緒。但隨著(zhù)工作的不斷深入，我逐漸認識到全國證券市場(chǎng)調查覆蓋了近70%的證券經(jīng)營(yíng)機構，調查內容涉及投資者心理和行為結構以及資本市場(chǎng)的政策法規、市場(chǎng)熱點(diǎn)等投資者關(guān)注的問(wèn)題，充分體現了以投資者為中心的理念，不但暢通了投資者向監管部門(mén)反映意見(jiàn)訴求的渠道，同時(shí)還能夠促進(jìn)營(yíng)業(yè)部客服人員服務(wù)水平和溝通技巧的提升。

　　為充分做好此項工作，我多次深入營(yíng)業(yè)部實(shí)地調研，加強與調查員的日常聯(lián)絡(luò )，認真做好調查執行和樣本替換臺賬，協(xié)助投保基金公司進(jìn)行通知下發(fā)和數據復核工作。對于調查員、樣本投資者提出的各類(lèi)問(wèn)題及時(shí)跟進(jìn)解決，做好調查執行各環(huán)節的銜接與協(xié)調。隨著(zhù)工作經(jīng)驗的豐富，我還根據每家營(yíng)業(yè)部在地域、客戶(hù)群體上的不同特點(diǎn)，不斷總結經(jīng)驗，提高工作效率，逐步建立起了一套標準化的工作流程，確保公司整體調查執行體系持續高效運轉。

　　保護好投資者尤其是中小投資者的合法權益，是市場(chǎng)各參與主體義不容辭的義務(wù)。我也深知自身肩負著(zhù)向監管部門(mén)傳遞投資者心聲的重要使命，責任重大。新的一年，我將不忘初心，與行業(yè)同仁攜手并進(jìn)，發(fā)揚釘釘子精神，一以貫之地做好投資者調查工作，為促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩健康發(fā)展做出更大貢獻！

華西證券總部協(xié)調人 劉治瑄

　　2019年2月15日