《證券期貨稽查執法投資者保護評價(jià)報告（2022）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》）共計2.1萬(wàn)字，分成八個(gè)部分，分別是引言、稽查執法工作機制建設情況、稽查工作情況、行政處罰情況、稽查執法與外部門(mén)協(xié)作情況、稽查執法投資者保護評價(jià)結論、政策建議以及附錄。其中，引言簡(jiǎn)單介紹了證券期貨市場(chǎng)稽查執法工作面臨的新形勢以及《報告》主要內容；附錄包含《報告》評價(jià)框架、評價(jià)方法和數據來(lái)源以及2021年證監稽查20起典型違法案例；中間六個(gè)部分是主要內容，系統總結了證券期貨監管部門(mén)稽查執法工作概況、成效與不足，并提出進(jìn)一步完善建議。
《報告》主要結論有：
一是稽查執法效率進(jìn)一步提高，被調查投資者對稽查執法的總體滿(mǎn)意度保持平穩。2021年有效線(xiàn)索受理量、啟動(dòng)調查數量、新增立案數量、辦結立案較上一年度有所下降。違法違規線(xiàn)索的調查情況和立案案件結案情況均維持在較高水平，投資者對2021年稽查執法投資者保護的滿(mǎn)意度較高。
二是行政處罰數量較上年度有所上升，處罰金額有所下降，被調查投資者對2021年行政處罰情況滿(mǎn)意度保持穩定。2021年證監會(huì )行政處罰數量與上一年度基本持平，罰沒(méi)金額、處罰涉及機構及個(gè)人數量較上一年度有所下降，市場(chǎng)禁入決定數量及人數均較上一年度增加，為近年來(lái)最高。
三是被調查投資者對2021年稽查執法與行政處罰信息公開(kāi)的滿(mǎn)意度維持在較高水平。證監會(huì )2021年召開(kāi)現場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì )14場(chǎng)，較上一年度增加7場(chǎng)，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問(wèn)40余個(gè)，官方微信微博發(fā)布新聞600余條。稽查執法部門(mén)通過(guò)官網(wǎng)發(fā)布重大案件調查進(jìn)展、專(zhuān)項執法行動(dòng)等信息；行政處罰部門(mén)及派出機構公開(kāi)行政處罰決定書(shū)343件，市場(chǎng)禁入決定書(shū)50件，行政復議決定書(shū)126件。73.7%的受調查投資者表示滿(mǎn)意或非常滿(mǎn)意。
四是被調查投資者對稽查執法各方面中稽查執法制度建設的滿(mǎn)意度最高。2021年，被調查投資者對稽查執法制度建設、辦案總量、辦案效率、執法精準度、執法透明度、與外部門(mén)協(xié)作、處罰力度的滿(mǎn)意度均在70%左右。被調查投資者對處罰力度的滿(mǎn)意度為64.2%。
《報告》對證監會(huì )稽查執法部門(mén)提出的建議主要有：一是進(jìn)一步發(fā)揮稽查執法功能，提升稽查執法震懾力。二是強化立體式追責，防止上市公司、投資者受到二次傷害。三是深化跨境監管合作，提升跨境證券違法犯罪行為打擊力度。四是繼續開(kāi)展多形式執法宣傳，推動(dòng)形成良好的資本市場(chǎng)生態(tài)。