《證券公司投資者保護狀況評價(jià)報告（2021）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》）共計2.4萬(wàn)字，分成九個(gè)部分，分別是引言、年度投資者保護總體情況、投資者證券資產(chǎn)安全保護狀況、投資者服務(wù)教育和監督投訴權保護狀況、投資者自主選擇和公平交易權保護狀況、證券公司償付能力、行業(yè)文化建設和履行社會(huì )責任情況、建議以及附錄。其中，引言介紹了《報告》編制的意義和背景；附錄介紹了評價(jià)指標體系和投資者主觀(guān)評價(jià)問(wèn)卷有關(guān)內容；中間七個(gè)部分是主要內容，系統總結了2020年度證券公司投資者保護狀況。

　　《報告》主要內容和結論有：

　　一是投資者資金安全保護狀況繼續保持穩定。2020年度因投資者資金安全問(wèn)題被預警的證券公司相比上一年度減少了1家，累計預警次數較上一年度有所下降，總體處于較低水平。

　　二是交易系統相關(guān)投訴有所增加，部分券商交易系統仍有待完善。2020年度因交易系統問(wèn)題而被投訴的證券公司共有82家，較上一年度（72家）增加10家，累計被投訴次數1103次，較上一年度（486次）出現較明顯上升。其中，被投訴5次及以上的有42家，全年被投訴最多的達158次，投訴情況相對集中。

　　三是證券公司咨詢(xún)服務(wù)電話(huà)暢通情況良好。2020年度證券公司咨詢(xún)服務(wù)電話(huà)暢通度和服務(wù)質(zhì)量繼續保持在較高水平，三輪電話(huà)調查均接通的有93家，占比89.42%，其余證券公司接通了兩輪電話(huà)調查。在全部三輪調查中占線(xiàn)及無(wú)人接聽(tīng)的情況共出現7次，未能有效回答問(wèn)題的情況出現13次，沒(méi)有出現態(tài)度不友好的情況。

　　四是證券公司勤勉盡責情況改善，對證券從業(yè)人員的行為約束應進(jìn)一步加強。2020年度因在投行、資產(chǎn)管理、債券交易和經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券公司未勤勉盡責而受到監管處罰的案例出現74例，較上一年度（96例）有所下降，所涉及的證券公司家數為20家，與上年一致。2020年度因從業(yè)人員違反執業(yè)準則而被行政處罰或采取監管措施的案例有75例，較上一年度（61例）有所上升，所涉及證券公司41家，較上一年度（42家）基本持平。

　　五是原創(chuàng )投教產(chǎn)品制作與推廣加強，線(xiàn)上投教產(chǎn)品點(diǎn)擊量快速增長(cháng)。2020年度各證券公司原創(chuàng )投教產(chǎn)品制作總數超過(guò)22,000種，投放原創(chuàng )產(chǎn)品數量超過(guò)1,500萬(wàn)件。線(xiàn)上投教產(chǎn)品電子點(diǎn)擊量/播放量/閱讀量達到10.9億人次（上一年度4.7億人次），實(shí)現了跳躍式增長(cháng)。

　　六是轉銷(xiāo)戶(hù)相關(guān)投訴上升，“非現場(chǎng)銷(xiāo)戶(hù)”執行效果不佳。2020年度，12386熱線(xiàn)共受理證券公司轉銷(xiāo)戶(hù)問(wèn)題投訴2,070件，受理量較上一年度（1,915件）提升8.09%，從被投訴證券公司分布來(lái)看，共涉及96家證券公司。從12386投訴情況來(lái)看，投資者主要反映證券公司辦理轉銷(xiāo)戶(hù)存在流程繁瑣、故意拖延、周期長(cháng)、途徑單一和無(wú)故收費等問(wèn)題。

　　七是違規銷(xiāo)售和搭售現象有上升態(tài)勢，線(xiàn)上搭售“隱蔽化”現象仍存。投保狀況互聯(lián)網(wǎng)調查顯示86.95%（上一年度92.34%）的受調查投資者表示自己從來(lái)沒(méi)有遇到證券公司采取誘導或搭售等手段違規銷(xiāo)售產(chǎn)品；6.23%（上一年度1.67%）的受調查投資者表示自己經(jīng)常遇到該類(lèi)情況。

　　八是證券公司違規薦股現象持續好轉，全年未出現內幕交易處罰案例。投保狀況互聯(lián)網(wǎng)調查中，98.35%（上一年度92.18%）的投資者表示自己開(kāi)戶(hù)的證券公司不存在違規薦股或內幕交易情況，征信檔案中未出現證券公司或其從業(yè)人員內幕交易案例。12386熱線(xiàn)相關(guān)投訴也較少，全年僅有證券公司違規薦股投訴19件，無(wú)內幕交易投訴。

　　《中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況藍皮書(shū)-證券公司投資者保護狀況評價(jià)報告（2021）》.pdf