《證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護報告（2021）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報告》）包含引言、年度自律組織投資者保護概況、各自律組織投資者保護情況、建議、附錄共五個(gè)部分十三章，并附各自律組織職責、投資者服務(wù)信息、典型案例等，共計7.5萬(wàn)字。《報告》以年度為周期，力求全面、準確、客觀(guān)展示我國證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護工作成效，重點(diǎn)反映了我國自律組織2020年度在完善業(yè)務(wù)規則和行業(yè)自律規則、履行自律管理職責、自主和引導會(huì )員開(kāi)展投資者教育工作、推進(jìn)證券期貨糾紛調解和投資者訴求處理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟和維護市場(chǎng)穩定等方面的工作情況和效果，以期為社會(huì )各界了解自律組織投資者保護成效提供窗口，促進(jìn)提升我國證券期貨投資者自律保護水平。

　　《報告》的主要結論有：一是投資者保護制度體系建設不斷趨于完善，2020年度各自律組織制定修訂規則341件，較2019年度（281）增加60件，較2018年度（227）增加114件；二是上交所、深交所、全國股轉公司等自律組織一線(xiàn)監管力度不斷加大；三是受疫情影響，自律組織投教形式多轉為線(xiàn)上方式，投教活動(dòng)場(chǎng)次較上年略有下降，投教產(chǎn)品數量較上年增長(cháng)20%；四是各自律組織推動(dòng)行業(yè)暢通投資者訴求處理渠道取得成效，上市公司、證券公司、期貨公司、公募基金管理人等市場(chǎng)主體平均電話(huà)接聽(tīng)率較上年有較大提升，從2020年的79.78%提升至2021年的91.86%；五是投資者對自律組織投資者權益保護成效滿(mǎn)意度有所提升，據投保基金公司證券投資者滿(mǎn)意度調查顯示，75.4%的受調查投資者對2020年度證券期貨行業(yè)自律組織投資者權益保護成效表示滿(mǎn)意或非常滿(mǎn)意，與2019年度相比上升2.4%。

　　《報告》提出的建議有：一是建議證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)一步關(guān)注投資者保護制度與以《證券法》為核心的法律法規體系的協(xié)調性、包容性、公允性、有效性，推動(dòng)投資者適當性管理、上市公司現金分紅、先行賠付、支持訴訟、證券代表人訴訟、欺詐發(fā)行責令回購等投保專(zhuān)項制度落地生根；二是建議證券交易所進(jìn)一步壓嚴壓實(shí)發(fā)行人信息披露責任和中介機構核查把關(guān)責任，加大事前事中事后監管力度，維護良好的市場(chǎng)秩序；三是建議各自律組織進(jìn)一步宣傳適當性制度，加大對市場(chǎng)機構一線(xiàn)崗位、投資者尤其是中小投資者的系統培訓，增進(jìn)對適當性的理解，提升經(jīng)營(yíng)機構合規經(jīng)營(yíng)意識，倡導理性投資理念；四是建議各自律組織進(jìn)一步提升投資者保護理念和方法，掌握投資者群體結構和行為特征以及不同類(lèi)型投資者在不同市場(chǎng)環(huán)境之間的差異，提供差異化的投資者保護路徑和服務(wù)，為老年投資者、青少年等特殊群體提供匹配其特殊需求的信息、服務(wù)和保護；五是建議自律組織進(jìn)一步創(chuàng )新投資者教育與服務(wù)的形式和內容，注重發(fā)揮新媒體作用，充分激活微信和網(wǎng)站平臺，最大限度為投資者服務(wù)，以覆蓋不同投資者的多元化教育需求；六是建議各自律組織進(jìn)一步優(yōu)化各類(lèi)主體的投教分工合作機制，提升投教資源利用率。

　　《中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況藍皮書(shū)-證券期貨行業(yè)自律組織投資者保護報告（2021）》.pdf