近日，中國證券投資者保護基金公司編制完成并發(fā)布了《2016年度中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況白皮書(shū)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《白皮書(shū)》）系列報告。《白皮書(shū)》系列報告作為第一個(gè)較為全面反映我國資本市場(chǎng)年度投資者保護狀況的第三方評價(jià)報告，從投資者，特別是中小投資者權益出發(fā)，結合客觀(guān)數據和投資者主觀(guān)意見(jiàn)，構建了一套定性、定量結合的評價(jià)框架和方法，綜合運用100多個(gè)評價(jià)指標，形成超過(guò)13萬(wàn)字的文字內容，是了解我國資本市場(chǎng)投資者保護狀況的重要參考資料，也是我國資本市場(chǎng)貫徹落實(shí)黨的十九大報告和習近平總書(shū)記“深化金融體制改革”，“健全金融監管體系”，“形成融資功能完備、基礎制度扎實(shí)、市場(chǎng)監管有效、投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場(chǎng)體系”等要求的重要成果展示。
《白皮書(shū)》總報告力求全面反映我國資本市場(chǎng)年度投資者保護狀況，內容包括引言、評價(jià)框架及方法、年度資本市場(chǎng)運行及投資者概況、投資者保護制度發(fā)布及落實(shí)情況、監管部門(mén)稽查執法情況及成效、行業(yè)自律投資者保護情況、市場(chǎng)主體投資者保護狀況（上市公司、證券公司、公募基金管理人）、投資者保護存在的問(wèn)題及改進(jìn)建議、結語(yǔ)和展望等九個(gè)部分。其中，前三部分主要是對《白皮書(shū)》的編制背景和方法以及資本市場(chǎng)的簡(jiǎn)要介紹；中間五個(gè)部分是主體內容，總結了政策制定落實(shí)、稽查執法、自律組織、市場(chǎng)三類(lèi)主體等資本市場(chǎng)各方面投資者保護取得的成效，研究查找存在的問(wèn)題，并提出改進(jìn)建議；最后一個(gè)部分對未來(lái)投資者保護和《白皮書(shū)》編制進(jìn)行了展望。
《白皮書(shū)》子報告包括五冊，分別從投資者保護制度制定落實(shí)、行業(yè)自律組織投資者保護、上市公司投資者保護、證券公司投資者保護和公募基金管理人投資者保護等五個(gè)方面詳細總結和評價(jià)了成效和不足，并提出改進(jìn)建議，對投資者以及市場(chǎng)各方了解資本市場(chǎng)某一方面的投資者保護狀況具有較強的參考意義。
由于《白皮書(shū)》采集數據量大、指標體系繁雜，編制方法還在進(jìn)一步探索完善中，報告的及時(shí)性、準確性還有一定提升空間。投保基金相關(guān)負責人表示，今后要繼續研究借鑒國際標準，加強內外部評估，形成精準分層的評價(jià)指標體系，研究新經(jīng)濟企業(yè)投資者保護評價(jià)標準，及時(shí)發(fā)現投資者保護存在的問(wèn)題并提出建議，不斷提高《白皮書(shū)》總報告和子報告的質(zhì)量，進(jìn)一步發(fā)揮評價(jià)報告服務(wù)市場(chǎng)、投資者和監管的積極作用。
中國資本市場(chǎng)投資者保護狀況白皮書(shū)—2016年度總報告.pdf
2016年度A股上市公司投資者保護狀況評價(jià)報告（概要版）.pdf
2016年度公募基金管理人投資者保護狀況評價(jià)報告（概要版）.pdf
2016年度證券公司投資者保護狀況評價(jià)報告（概要版）.pdf